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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（12月5日）

2018-12-0510:47:25 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

冰凍三尺非一日之寒，所有的成就都不是一蹴而就的，都需要付出一番努力。證券從業(yè)備考，東奧小編已經(jīng)為您準(zhǔn)備好了每日一練的習(xí)題，快來小試牛刀吧！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就相關(guān)事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，其中不包括(　　)。

A.前次募集資金使用的報(bào)告

B.本次募集資金使用的可行性報(bào)告

C.本次證券發(fā)行的方案

D.董事會(huì)聲明

【正確答案】D

【答案解析】

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十條，上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就下列事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：①本次證券發(fā)行的方案;②本次募集資金使用的可行性報(bào)告;③前次募集資金使用的報(bào)告;④其他必須明確的事項(xiàng)。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體是(　　)。

Ⅰ. 證券公司的從業(yè)人員

Ⅱ. 保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

Ⅲ. 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

Ⅳ. 基金管理公司的從業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】

利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

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