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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（11月20日）

2018-11-2011:29:54 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

今天大家有沒(méi)有按時(shí)備考證券從業(yè)資格考試呢？今日份的證券從業(yè)資格考試練習(xí)題小編已經(jīng)為你準(zhǔn)備好了，希望大家認(rèn)真作答。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是(　　)。

A.資金清算

B.投資獲利

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.籌集資金

【正確答案】C

【答案解析】

金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價(jià)值，不是投資工具，是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有(　　)。

Ⅰ. 自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

Ⅱ. 自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

Ⅲ. 持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

Ⅳ. 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)30%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】

由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算;自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%;持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

天才是百分之一的靈感加上百分之九十九的汗水！成功通過(guò)考試的人，一定是付出過(guò)努力的。更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)各位考生多加關(guān)注。