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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（11月6日）

2018-11-0610:53:45 來源：東奧會計在線字體：大小

人生最重要的不只是選擇，還有努力拼搏的過程。過程努力了，無論最終結(jié)果如何，我們都無愧于心。證券從業(yè)考試備考迎來了關(guān)鍵時期，小伙伴們要堅持學(xué)習(xí)哦！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有(　　)。

Ⅰ. 公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

Ⅱ. 公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

Ⅲ. 公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

Ⅳ. 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】

我國《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)該遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益，不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是(　　)。

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

【正確答案】C

【答案解析】

發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

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