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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（11月4日）

2018-11-0408:00:00 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

證券從業(yè)的備考階段很重要，信心不是源于別人的夸獎(jiǎng)，信心是源于自己腳踏實(shí)地的累積。小編為大家準(zhǔn)備了習(xí)題，希望對(duì)大家有所幫助。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

對(duì)公司治理情況的分析包括(　　)之間的關(guān)系。

Ⅰ. 公司股東

Ⅱ. 管理層

Ⅲ. 員工

Ⅳ. 外部利益相關(guān)者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】B

【答案解析】

對(duì)于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關(guān)者之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成及運(yùn)作等因素。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金托管銀行進(jìn)行離任審計(jì)(　　)

A.基金管理公司督察長(zhǎng)離任

B.基金托管部門高級(jí)管理人員離任

C.基金管理公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理離任

D.基金經(jīng)理離任

【正確答案】B

【答案解析】

基金管理公司進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查的情況有：①基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì);②基金管理公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查;③基金托管部門高級(jí)管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查。

人靜心不浮，靜心才能豁達(dá)。以仰頭看天的心境，辟一塊安靜的田地，沉下心來(lái)堅(jiān)持耕耘，大家在認(rèn)真?zhèn)淇嫉耐瑫r(shí)要充分利用好證券從業(yè)資格考試試題，為了心中的夢(mèng)，加油！