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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（10月9日）

2018-10-0910:05:22 來源：東奧會計在線字體：大小

成功不是憑借夢想和希望，而是憑借努力和實踐。證券從業(yè)考試備考，需要的是行動力，而非口號。為了夢想努力拼搏吧，希望就在眼前！

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者包括(　　)。

Ⅰ. 外國的自然人、法人和其他組織

Ⅱ. 我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

Ⅲ. 境內(nèi)居民

Ⅳ. 定居在國外的中國公民

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】

境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列關于證券、期貨投資咨詢業(yè)務界定的說法中，正確的是(　　)。

I.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

II.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

III.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

IV.中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】

證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務;(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

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