證券從業(yè)考試備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行當(dāng)中，東奧小編每天為大家整理練習(xí)題，幫助大家夯實(shí)基礎(chǔ)，輕松過關(guān)！

金融市場基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ. 注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

Ⅱ. 主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣

Ⅲ. 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅳ. 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 B

【答案解析】

Ⅱ項(xiàng)的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于l億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。而基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　　)。

Ⅰ. 公司的董事甲某

Ⅱ. 持有A公司10%股份的股東乙某

Ⅲ. A公司的實(shí)際控制人丙某

Ⅳ. 為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

真正成功的人，很少滿足于維持現(xiàn)狀。多加練習(xí)證券從業(yè)考試試題，才能有所收獲哦！