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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（9月23日）

2018-09-2303:04:11 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

積極向上的心態(tài)，是取得證券從業(yè)考試成功的基本要素。在備考的預(yù)習(xí)階段，東奧小編希望大家都能保持良好的心態(tài)學(xué)習(xí)。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項(xiàng)選擇題】

對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是(　　)。

Ⅰ. 應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定公允價值

Ⅱ. 估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值

Ⅲ. 如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

Ⅳ. 應(yīng)采用被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】 D

【答案解析】

對不存在活躍市場的投資品種，進(jìn)行基金資產(chǎn)估值時，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實(shí)施的處罰中，錯誤的是(　　)。

A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

【正確答案】B

【答案解析】

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

成功的秘訣就是每天都比別人多努力一點(diǎn)，多付出一些。更多證券從業(yè)考試試題，請大家及時關(guān)注相關(guān)信息。