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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（9月2日）

2018-09-0201:26:04 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

請大家在證券從業(yè)考試備考的道路上一直堅(jiān)守下去，爭取一次性順利通過。今天東奧小編為大家準(zhǔn)備了每日一練匯總習(xí)題，快來練習(xí)一下吧！

　　金融市場基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是(　　)。

A.證券品種

B.證券賬號

C.委托價(jià)格

D.席位代碼

【正確答案】D

【答案解析】

證券委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名以及其他內(nèi)容。

　　證券市場基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

Ⅱ. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

Ⅲ. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

Ⅳ. 與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】

從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

做題是備考過程中非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，考生要充分利用好證券從業(yè)考試試題，多多積累，做好筆記，定能收獲很多，加油！