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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是( )。
A.限倉制度能防止市場風(fēng)險過度集中
B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為
D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險狀況
【正確答案】D
【答案解析】
限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風(fēng)險狀況的風(fēng)險控制制度。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項選擇題】
取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應(yīng)當(dāng)注冊為( )。
A.證券投資顧問
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.證券咨詢師
D.證券分析師
【正確答案】D
【答案解析】
證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。
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