2018年證券從業(yè)考試從來(lái)不需要考生有多聰明，只需要考生有努力，每天堅(jiān)持聽(tīng)課，堅(jiān)持做題，就一定會(huì)取得成功，加油！

　　金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括(　　)。

A.客觀性

B.不確定性

C.全面性

D.隱藏性

【正確答案】D

【答案解析】

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征表現(xiàn)在：①客觀性。即風(fēng)險(xiǎn)處處存在，時(shí)時(shí)存在。也就是說(shuō)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無(wú)法回避它，也無(wú)法消除它，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)；②全面性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)中均會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；③不確定性。即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下、一定時(shí)期內(nèi)有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生；④收益與損失共存性。即風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比，風(fēng)險(xiǎn)越大收益越高，反之，風(fēng)險(xiǎn)越低收益也就越低。

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，刑罰為(　　)。

Ⅰ、情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

Ⅱ、情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

Ⅲ、情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

Ⅳ、情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】D

【答案解析】

本題考查操縱證券期貨市場(chǎng)的責(zé)任認(rèn)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：(1)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；(4)以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

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