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《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練：刑事立案追述標(biāo)準(zhǔn)及法律責(zé)任

2018-02-1410:22:56 來源：東奧會計在線字體：大小

備考證券從業(yè)是一個挑戰(zhàn)自我的過程，大家要向競爭挑戰(zhàn)，向壓力挑戰(zhàn)，更要向自己挑戰(zhàn)。小編為大家整理了經(jīng)典習(xí)題，希望大家能夠繼續(xù)努力。

【單項選擇題】

發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.10萬元以上20萬元以下

B.20萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

【正確答案】C

【答案解析】

發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

規(guī)劃好自己的備考之路，一步一步走。希望大家充分利用好證券從業(yè)練習(xí)題，為考試打下良好的基礎(chǔ)。