想要通過證券從業(yè)考試，一定不打無準(zhǔn)備之仗，要在考試之前充分了解考試時間和題型，更多相關(guān)內(nèi)容可以關(guān)注東奧會計在線--證券從業(yè)欄目。
金融市場基礎(chǔ)知識
【單項(xiàng)選擇題】
信用風(fēng)險會受到發(fā)行人的( )等因素的影響。
?、?經(jīng)營能力
Ⅱ.盈利水平
?、?事業(yè)穩(wěn)定程度
?、?規(guī)模大小
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】
信用風(fēng)險是指交易對手未能履行約定契約中的義務(wù)而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險，它主要受證券發(fā)行人的經(jīng)營能力、盈利水平、事業(yè)穩(wěn)定程度及規(guī)模大小等因素影響。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
?、?、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
?、?、上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
?、?、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
?、簟⑸鲜泄净蚱洮F(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】
上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；(3)上市公司12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
備考拿出百分百的努力，每天堅(jiān)持做證券從業(yè)練習(xí)題，為取得證券從業(yè)資格證書的目標(biāo)而奮斗！
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