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《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練：擅自公開發(fā)行證券的特征

2018-01-3114:47:06 來源：東奧會計在線字體：大小

　　2018證券從業(yè)考試備考進行中，不知道各位考生有沒有走在刷題的路上？東奧小編每天陪大家一起備考，一起加油！

　　【單項選擇題】

　　上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　　Ⅰ、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　Ⅱ、上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　?、蟆⑸鲜泄炯捌淇毓晒蓶|或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　?、?、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；(3)上市公司12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　證券從業(yè)練習(xí)題已經(jīng)更新，想要在考試中脫穎而出，一定要比別人更努力一點，備考之路漫漫，我們一起努力。加油。