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證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練：基金管理與運(yùn)作

2018-01-2514:26:23 來源：東奧會計在線字體：大小

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　　【單項選擇題】

　　下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任規(guī)定內(nèi)容的有(　　)。

　　I.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰

　　II.動用募集資金投資虧損的處罰

　　III.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰

　　IV.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；(2)違法動用募集資金的處罰；(3)擅自募集基金的處罰；(4)擅自設(shè)立基金管理公司的處罰；(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰；(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰；(7)基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰。

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