證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試真題
2019-10-1610:19:31
來源：東奧會(huì)計(jì)在線
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沒有風(fēng)浪，就不能顯示帆的本色；沒有曲折，就無法品味人生的樂趣。2019年證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中，各位考生要克服各種備考障礙，堅(jiān)持不懈的努力下去。小編整理了證券從業(yè)資格考試的歷年真題，請(qǐng)各位考生參考復(fù)習(xí)。
【單項(xiàng)選擇題】
為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風(fēng)險(xiǎn)控制
C.管理
D.信息查詢
【答案】C
【解析】
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票。
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注：以上真題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)
(本文為東奧會(huì)計(jì)在線原創(chuàng)文章，僅供考生學(xué)習(xí)使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)
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責(zé)任編輯：韓藝
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