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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題：財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責任

2018-10-1917:02:29 來源：東奧會計在線字體：大小

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【單選題】

財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)(　　)情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

I.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的

II.內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

III.未依法履行持續(xù)督導義務(wù)的

IV.采取正當競爭手段進行競爭的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】

財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：(1)內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，所以選項B正確;(2)未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;(3)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的，所以選項A正確;(4)未依法履行持續(xù)督導義務(wù)的，所以選項C正確;(5)未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;(6)違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的;(7)違反保密制度或者未履行保密責任的;(8)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的，所以選項D錯誤;(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;(10)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

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