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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任

2018-07-0210:00:00 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

2018年7月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)到了沖刺階段，大家一定要學(xué)會(huì)查缺補(bǔ)漏，把自己掌握不好的知識(shí)點(diǎn)多加復(fù)習(xí)。小編今天為大家準(zhǔn)備了經(jīng)典真題，快來(lái)學(xué)習(xí)吧！

【單選題】

違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括( )。

I.未直接參與信息披露違法行為

II.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

III.受他人脅迫參與信息披露違法行為

IV.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】

違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為;(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告;(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施;(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn);(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為;(6)其他需要考慮的情形。

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