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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題：證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

2018-06-2210:00:00 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試，需要大家多做真題練習(xí)，做好歸納總結(jié)，今天小編繼續(xù)為大家準(zhǔn)備了經(jīng)典真題練習(xí)，一起來(lái)學(xué)習(xí)吧!

【單選題】

下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是( )

I.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

II.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全

III.建立健全客戶賬戶管理制度

IV.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度;(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù);(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全;(4)建立健全客戶回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為;(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛;(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

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