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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題：從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

2018-06-1310:00:00 來源：東奧會計在線字體：大小

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【單選題】

下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件包括( )。

I.已被機構(gòu)聘用

II.最近3年未受過刑事處罰

III.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的

IV.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】

取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構(gòu)聘用;(2)最近3年未受過刑事處罰;(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。A、B、C、D四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。

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