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《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題：我國金融市場的監(jiān)管架構(gòu)

2018-06-1110:00:00 來源：東奧會計在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試，就要每天堅持做題，熟則生巧,其義自現(xiàn)。小編今天為大家準(zhǔn)備了真題練習(xí)，希望大家可以堅持學(xué)習(xí)。

【單選題】

中國證監(jiān)會的職責(zé)有( )。

Ⅰ.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

Ⅱ.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

Ⅲ.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則

Ⅳ.依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

【解析】

中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行下列職責(zé)：①依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);②依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理;③依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理;④依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;⑤依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;⑥依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

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