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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題：證券投資咨詢

2018-02-0211:13:43 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

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　　【單選題】

　　我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析師向投行部門報(bào)告

　　B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤

　　C.禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)

　　D.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　【答案】D

　　【解析】

　　我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門報(bào)告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。(4)分析師不得參與投行項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。

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