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證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題：證券資產(chǎn)管理（1）

2018-01-2614:58:15 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

　　聰明，只有和勤奮作伴，才能如虎添翼。備考證券從業(yè)也是如此，不僅需要聰明的頭腦，更需要的是勤奮。所以，行動(dòng)起來(lái)吧！

　　【單選題】

　　下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司

　　B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　【答案】C

　　【解析】

　　證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司；(2)凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定；(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；(5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　學(xué)習(xí)不要害怕吃苦，只要努力，就一定能沖到終點(diǎn)。小編每天為大家整理證券從業(yè)考試真題，希望為你考試增添助力！