別忘了答應自己要做的事，別忘記自己想去的地方，不管那有多難，有多遠。證券從業(yè)資格考試，大家要堅持學習，加油吧。

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自律性組織的有關規(guī)定5

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本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章自律性組織

【知識點】自律性組織的有關規(guī)定

自律性組織的有關規(guī)定5

三、證券登記結算公司

中國證券登記結算有限責任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。中國證券登記結算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。2001年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司成立，這標志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架已經(jīng)基本形成。

（一）證券登記結算公司的設立條件

設立證券登記結算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。具體而言，設立證券登記結算公司應當具備下列條件：

1.自有資金不少于人民幣二億元;

2.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施;

3.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;

4.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。證券登記結算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

為保證履行職能，證券登記結算公司必須具有必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施;建立完善的業(yè)務、財務和安全防范等管理制度;建立完善的風險管理系統(tǒng)。

（二）證券登記結算公司的職能

證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能：

1.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;

2.證券的存管和過戶;

3.證券持有人名冊登記及權益登記;

4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;

5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益;

6.辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;

7.國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務(包括為證券持有人代理投票服務等)。

（三）證券登記結算制度

1.證券實名制

2.貨銀對付的交收制度

3.分級結算制度和結算參與人制度

我國證券結算采用分級結算制度?！蹲C券法》明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結算機構進行證券和資金清算交收的主體，并承擔相應的清算交收責任;證券登記結算機構根據(jù)清算交收結果為投資者辦理登記過戶手續(xù)。

在分級結算制度下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經(jīng)營機構才能直接進入登記結算系統(tǒng)參與結算業(yè)務。通過對結算參與人實行準入制度，制訂風險控制和財務指標要求，證券登記結算機構可以有效控制結算風險，維護結算系統(tǒng)安全。

4.凈額結算制度

證券交易結算方式可分為全額結算和凈額結算。全額結算是指交易雙方對所達成的交易實行逐筆清算，并逐筆轉移證券和資金;凈額結算是指交易雙方對所達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進行交付。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結算方式。

5.結算證券和資金的專用性制度

證券登記結算公司按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執(zhí)行。

(由東奧教務提供)

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