備考證券從業(yè)資格考試，需要大家勇往直前，不能退縮。小編已經(jīng)更新了金融市場基礎知識的常見考點，希望大家主動學習，大家快來學習知識點吧！

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證券公司的主要業(yè)務8

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本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章證券市場主體

【知識點】證券公司的主要業(yè)務

證券公司的主要業(yè)務8

（七）證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的管理

1.證券金融公司概述

(1)公司設立。證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務院的決定設立，其注冊資本不少于人民幣60億元。注冊資本為實收資本，其股東應當用貨幣出資。證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準;變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷分支機構(gòu)，應當報中國證監(jiān)會備案。

(2)職責和定位。證券金融公司不以營利為目的，應履行下列職責：

①為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務;②對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控;③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險;④中國證監(jiān)會確定的其他職責。證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責，可以通過其在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券。

(3)我國證券金融公司雖規(guī)定不以營利為目的，但是因為其開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，所以有穩(wěn)定的營業(yè)收入和利潤。

(4)開展業(yè)務的資金和證券的來源。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用自有資金和證券，通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券，通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借入次級債，應當事先向中國證監(jiān)會報告。

2.業(yè)務規(guī)則

(1)證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶。

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

①轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;

②轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券;

③轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務有關(guān)的證券結(jié)算。

(2)適當性管理。

證券金融公司應當了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務的證券公司的基本情況、業(yè)務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。證券金融公司應建立客戶信用評估機制，對證券公司的信用狀況進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定和調(diào)整對證券公司的授信額度。

(3)業(yè)務合同。

證券金融公司應當與開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務合同，約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標的證券的種類和數(shù)量、期限、費率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責任等事項。

證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。

(4)證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細賬戶。

轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶是轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶的二級賬戶，用于記載證券公司委托證券金融公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)。

轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶是轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載證券公司交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)。

(5)保證金規(guī)定。

保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。

證券金融公司應當逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持保證金比例時，應當通知證券公司在一定的期限內(nèi)補交差額，直至達到約定的初始保證金比例。

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