備考2019年證券從業(yè)資格考試，大家一定要熟練掌握考試大綱中涉及到的知識點。路，是自己走出的；機會是自己創(chuàng)造出來的。小編今天繼續(xù)為大家更新知識點，希望大家都能主動學習。
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證券公司的主要業(yè)務6
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本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章證券市場主體
【知識點】證券公司的主要業(yè)務
證券公司的主要業(yè)務6
（四）證券、期貨投資咨詢機構的管理
1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應具備的條件
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。同時從事證券和期貨投資咨詢的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的內部管理制度。
(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
2.證券、期貨投資咨詢人員申請從業(yè)資格應具備的條件
證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：
(1)具有中華人民共和國國籍。
(2)具有完全民事行為能力。
(3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德。
(4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰。
(5)具有大學本科以上學歷。
(6)證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務兩年以上的經歷。
(7)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。
(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
3.行為規(guī)范
(1)證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
(2)證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。
(3)證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
(4)證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。
4.禁止性行為
(1)代理委托人從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。
(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。
(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。
(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
(由東奧教務提供)
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