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證券公司的主要業(yè)務4

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本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章證券市場主體

【知識點】證券公司的主要業(yè)務

證券公司的主要業(yè)務4

三、證券公司業(yè)務國際化

目前來看，國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務的主戰(zhàn)場仍是中國香港市場。截至2017年底，我國境內(nèi)有31家證券公司在境外設立、收購了經(jīng)營機構(gòu)，積極為境內(nèi)企業(yè)跨境投融資活動提供了金融服務，提高了自身國際化經(jīng)營水平和核心能力。

國內(nèi)證券公司業(yè)務國際化還體現(xiàn)在積極尋求海外上市。

從長期影響來看，隨著證券公司業(yè)務國際化程度和證券市場雙向開放程度的進一步提高，一方面將引入更多的海外人才和管理經(jīng)驗，另一方面也會帶來更激烈的市場競爭，促進行業(yè)整體服務能力提高。

四、證券服務機構(gòu)

（一）證券服務機構(gòu)的類別

證券服務機構(gòu)，是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所等。

投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務兩年以上的經(jīng)驗。

（二）律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理

中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，自2007年5月1日起施行。

1.律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列事項出具法律意見：

(1)首次公開發(fā)行股票及上市;

(2)上市公司發(fā)行證券及上市;上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購;

(3)上市公司實行股權激勵計劃;

(4)上市公司召開股東大會;

(5)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易;

(6)證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設立、變更、解散、終止;

(7)證券投資基金的募集，證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設立;

(8)證券衍生品種的發(fā)行及上市;

(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

2.鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：

(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;

(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;

(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;

(4)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

3.鼓勵具備下列條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務：

(1)最近3年從事過證券法律業(yè)務;

(2)最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務;

(3)最近3年連續(xù)從事證券法律領域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務的行業(yè)培訓。

4.《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務。律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。

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