備考證券從業(yè)資格考試，知識點是基礎，能夠扎實記憶和理解知識點才能更好的去做題。小編今天為大家整理了最新知識點，一起來學習吧！
【內(nèi)容導航】：
一、上市公司公開發(fā)行新股
二、當前我國公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章股票市場
【知識點】上市公司公開發(fā)行新股、當前我國公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
上市公司公開發(fā)行新股
上市公司首次公開發(fā)行股票并且上市之后，可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要增發(fā)新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。上市公司公開發(fā)行新股，可以分為向原股東配售股份(簡稱“配股”)和向不特定對象公開募集股份(簡稱“增發(fā)”，即公開增發(fā))。
(一)上市公司公開發(fā)行新股的一般條件：
1.上市公司的組織機構(gòu)健全，運行良好。
2.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性。
3.上市公司的財務狀況良好。
4.上市公司最近36個月內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章的行為，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰;不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章的行為，受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰;不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的行為。
5.上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定。
6.上市公司不存在下列行為：
(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正。
(3)上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責。
(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為。
(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。
(6)嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
當前我國公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行應和網(wǎng)上發(fā)行同時進行，參與申購的網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者應當全額繳付申購資金。投資者應自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行，不得同時參與。
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