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2018《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段

2018-03-0609:41:25 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

2018年證券從業(yè)考試報(bào)名截止日期為3月9日，希望大家好好備考，為了獲得證券從業(yè)資格證書而努力。大家一起加油！

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第二章證券市場(chǎng)主體

【知識(shí)點(diǎn)】證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段

(一)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)

國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段

1.法律手段。這一手段是通過(guò)建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

2.經(jīng)濟(jì)手段。這一手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。

3.行政手段。這一手段是通過(guò)制定計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性的干預(yù)。這種手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無(wú)法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，法制尚不健全、市場(chǎng)機(jī)制尚未理順或遇突發(fā)性事件時(shí)使用。

證券從業(yè)考試沒(méi)有官方指定教材，所以備考時(shí)很多考生會(huì)比較迷茫，小編每天為大家整理金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，希望為大家助力！