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2018《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)：直接投資業(yè)務(wù)

2018-02-2609:38:12 來源：東奧會計在線字體：大小

2018年證券從業(yè)考試報名時間尚未公布，希望各位考生耐心等待，在等待的同時也不要忘了好好復(fù)習(xí)，小編為大家整理金融市場基礎(chǔ)知識第二章知識點(diǎn)，希望大家學(xué)習(xí)！

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

直接投資業(yè)務(wù)

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

【所屬章節(jié)】：

本知識點(diǎn)屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章證券市場主體

【知識點(diǎn)】融資融券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

直接投資業(yè)務(wù)

證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司(以下稱“直投子公司”)，由直接投資子公司開展業(yè)務(wù)。

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。

二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理

三、注冊會計師、會計事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理

四、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)管理

五、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理

六、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理

七、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入

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