當(dāng)前位置：東奧會(huì)計(jì)在線 > 證券從業(yè) > 財(cái)經(jīng)專欄 > 正文

關(guān)于舉辦寧夏轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)班的通知

2019-06-2516:52:19 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

誰(shuí)也不能隨隨便便成功，它來(lái)自徹底的自我管理和毅力。只有比別人更早、更勤奮地努力，才能嘗到成功的滋味。證券從業(yè)資格考試，大家要順利過(guò)關(guān)。

為加強(qiáng)寧夏轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)意識(shí),提升合規(guī)管理能力,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與寧夏證券期貨基金業(yè)協(xié)會(huì)定于2019年6月28日在銀川聯(lián)合舉辦“寧夏轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)班”?，F(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、培訓(xùn)對(duì)象

寧夏轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及合規(guī)人員。

二、培訓(xùn)內(nèi)容安排

(一) 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管相關(guān)規(guī)則解讀;

(二)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理;

(三)加強(qiáng)證券公司分支機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)管理;

(四)強(qiáng)化證券公司分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理;

(五)近年來(lái)合規(guī)風(fēng)控典型案例分享。

三、培訓(xùn)師資

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)面授培訓(xùn)高級(jí)講師:華龍證券證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)武芳。

四、培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)

時(shí)間:2019年6月28日上午9:00—12:00