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東奧題庫(kù)/中級(jí)職稱題庫(kù)/題目

單項(xiàng)選擇題

【2022考季】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,證券公司實(shí)施的下列行為中,屬于合法行為的是( ?。?。

A
甲證券公司得知某上市公司正在就重大資產(chǎn)重組進(jìn)行談判,在信息未公開(kāi)前,大量買(mǎi)入該上市公司的股票
B
乙證券公司為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
C
丙證券公司集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)入某上市公司股票,造成該股票價(jià)格大幅上漲
D
丁證券公司購(gòu)入其包銷(xiāo)售后剩余股票

正確答案:

D  

試題解析

(1)選項(xiàng)A:證券交易活動(dòng)中,涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息,為內(nèi)幕信息;某上市公司正在進(jìn)行重大資產(chǎn)重組談判即屬于內(nèi)幕信息。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券,因此A選項(xiàng)構(gòu)成內(nèi)幕交易的違法行為。(2)選項(xiàng)B:法律禁止證券公司從事為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)的損害客戶利益的欺詐行為,因此B選項(xiàng)行為不合法。(3)選項(xiàng)C:法律禁止任何人單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)操縱證券市場(chǎng),影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量,因此C選項(xiàng)行為不合法。(4)選項(xiàng)D:證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式,因此D選項(xiàng)行為合法。

本題關(guān)聯(lián)的知識(shí)點(diǎn)

  • 證券上市

    展開(kāi)

    知識(shí)點(diǎn)出處

    第六章 金融法律制度

    知識(shí)點(diǎn)頁(yè)碼

    2022年考試教材第324頁(yè)

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