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東奧題庫(kù)/中級(jí)職稱題庫(kù)/題目

單項(xiàng)選擇題

【2022考季】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)情形中,投資者不得免于發(fā)出要約的是( ?。?。

A
投資者甲持有A上市公司31%的股份,依法持有的事實(shí)發(fā)生起第2年,擬繼續(xù)增持A上市公司1%的股份
B
投資者乙持有B上市公司55%的股份,擬繼續(xù)增持5%
C
投資者丙取得C上市公司向其發(fā)行的31%的新股,并承諾1年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股
D
投資者丁持有D上市公司1%的股份,因繼承其父所持D上市公司30%的股份,導(dǎo)致其持股比例超過30%

正確答案:

C  

試題解析

(1)選項(xiàng)A:在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后,每12個(gè)月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份,免于發(fā)出要約。(2)選項(xiàng)B:在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的,繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位的,免于發(fā)出要約。(3)選項(xiàng)C:經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn),投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股,導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股,且公司股東大會(huì)同意投資者免于發(fā)出要約,投資者滿足前述條件的,可免于發(fā)出要約。(4)選項(xiàng)D:因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,免于發(fā)出要約。

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    知識(shí)點(diǎn)出處

    第六章 金融法律制度

    知識(shí)點(diǎn)頁碼

    2022年考試教材第332頁

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