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東奧題庫(kù)/中級(jí)職稱題庫(kù)/題目

多項(xiàng)選擇題

【2022考季】發(fā)行人在公告的證券發(fā)行文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失。下列當(dāng)事人中,如果不能證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò),應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的有(  )?!?/p>

A
發(fā)行人的控股股東
B
發(fā)行人的監(jiān)事
C
保薦人
D
承銷(xiāo)的證券公司

正確答案:

A  
B  
C  
D  

試題解析

發(fā)行人在公告的證券發(fā)行文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷(xiāo)的證券公司及其直接責(zé)任人員,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

本題關(guān)聯(lián)的知識(shí)點(diǎn)

  • 信息的發(fā)布與信息披露的監(jiān)督

    展開(kāi)

    知識(shí)點(diǎn)出處

    第六章 金融法律制度

    知識(shí)點(diǎn)頁(yè)碼

    2022年考試教材第340頁(yè)

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