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東奧題庫/中級職稱題庫/題目

單項選擇題

【2019考季】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列屬于證券非公開發(fā)行情形的是（　　）。

A
向不特定對象發(fā)行證券的
B
向累計不超過200人的不特定對象發(fā)行證券的
C
向累計不超過200人的特定對象發(fā)行證券的
D
采取公開勸誘方式發(fā)行證券的

正確答案：

C  

試題解析

（1）選項AB：向不特定對象發(fā)行證券（無論是否超過200人）的，構(gòu)成公開發(fā)行；（2）選項C：向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券的，才構(gòu)成公開發(fā)行；（3）選項D：非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式；反而言之，如果采用了廣告、公開勸誘等方式宣傳證券發(fā)行活動，即可認(rèn)定其構(gòu)成了公開發(fā)行。

本題關(guān)聯(lián)的知識點(diǎn)

  • 股票的發(fā)行

    展開

    知識點(diǎn)出處

    第四章 金融法律制度

    知識點(diǎn)頁碼

    2019年考試教材第124,125,126,127頁

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