單項選擇題

【2024考季】證券公司申請開辦融資融券業(yè)務，需具備的條件不包括（）。

財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛

具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格

融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過證監(jiān)會組織的測試

正確答案：

試題解析

證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備以下條件：①具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格；②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險；③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；④財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當匹配管理；⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試；⑨有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員；⑩中國證券監(jiān)督委員會規(guī)定其他條件。