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東奧題庫/中級經(jīng)濟(jì)師題庫/題目

多項選擇題

【2023考季】證券公司設(shè)立另類投資子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下（　?。┮?。

A
最近一年內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類投資子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定
B
具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格
C
已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D
最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
E
最近六個月內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類投資子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

正確答案：

B  
D  
E  

試題解析

證券公司設(shè)立另類投資子公司的要求之一是：最近六個月內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類投資子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定，選項A錯誤。選項C屬于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件。

本題關(guān)聯(lián)的知識點

  • 私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)

    展開

    知識點出處

    第五章 證券公司與證券投資基金管理公司

    知識點頁碼

    2023年考試教材第109頁

  • 私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)

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