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東奧題庫(kù)/中級(jí)經(jīng)濟(jì)師題庫(kù)/題目

多項(xiàng)選擇題

【2021考季】證券發(fā)行人及其承銷(xiāo)商在實(shí)施超額配售選擇權(quán)時(shí)，應(yīng)遵守（　　）等機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

A
證券交易所
B
證券投資基金協(xié)會(huì)
C
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
E
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：

A  
C  
D  
E  

試題解析

首次公開(kāi)發(fā)行股票在4億股以上的，發(fā)行人及其承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，選項(xiàng)ACDE正確。

本題關(guān)聯(lián)的知識(shí)點(diǎn)

  • 證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

    展開(kāi)

    知識(shí)點(diǎn)出處

    第五章 投資銀行與證券投資基金

    知識(shí)點(diǎn)頁(yè)碼

    2021年考試教材第101頁(yè)

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