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東奧題庫/中級(jí)經(jīng)濟(jì)師題庫/題目

多項(xiàng)選擇題

【2020考季】關(guān)于商業(yè)銀行合規(guī)性檢查的說法，正確的有（　?。?。

A
合規(guī)性檢查是銀行業(yè)監(jiān)管的基本方法
B
檢查目的在于遏制銀行的違規(guī)或惡意經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
C
合規(guī)性檢查永遠(yuǎn)是非現(xiàn)場(chǎng)檢查的基礎(chǔ)
D
主要檢查銀行執(zhí)行政策、法律的情況
E
檢查內(nèi)容包括銀行資本金的構(gòu)成狀況

正確答案：

B  
D  

試題解析

銀行業(yè)監(jiān)管的基本方法有兩種，即非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容一般包括合規(guī)性檢查和風(fēng)險(xiǎn)性檢查兩個(gè)大的方面。合規(guī)性是指商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)中執(zhí)行中央銀行、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)和國(guó)家制定的政策、法律的情況。合規(guī)性檢查永遠(yuǎn)都是現(xiàn)場(chǎng)檢查的基礎(chǔ)，任何銀行都必須在合規(guī)范圍和軌道上經(jīng)營(yíng)，任何違規(guī)行為在任何國(guó)家都是不被允許的，合規(guī)性內(nèi)容的檢查在銀行存在大量違規(guī)經(jīng)營(yíng)，有的甚至是惡意經(jīng)營(yíng)的情況下，顯得尤為重要或不可缺少。

本題關(guān)聯(lián)的知識(shí)點(diǎn)

  • 銀行業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容與基本方法

    展開

    知識(shí)點(diǎn)出處

    第九章 中央銀行與金融監(jiān)管

    知識(shí)點(diǎn)頁碼

    2020年考試教材第232頁

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