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東奧題庫(kù)/注冊(cè)會(huì)計(jì)師題庫(kù)/題目

多項(xiàng)選擇題

【2023考季】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有( ?。?。

A
甲公司申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板首次公開(kāi)募集股份并上市
B
股東人數(shù)為200人的乙公司申請(qǐng)其股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓
C
丙股份有限公司的股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人,但1個(gè)月內(nèi)股東人數(shù)降至199人
D
股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)200人

正確答案:

A  
B  
C  
D  

試題解析

(1)選項(xiàng)A:科創(chuàng)板實(shí)行注冊(cè)制,無(wú)須核準(zhǔn)。(2)選項(xiàng)B:股東人數(shù)未超過(guò)200人的公司申請(qǐng)其股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓,中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn),由全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行審查。(3)選項(xiàng)C:股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的股份有限公司,應(yīng)當(dāng)自上述行為發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi),按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件。在3個(gè)月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的,可以不提出申請(qǐng)。(4)選項(xiàng)D:股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn),由全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理。

本題關(guān)聯(lián)的知識(shí)點(diǎn)

  • 非上市公眾公司的概念

    展開(kāi)

    知識(shí)點(diǎn)出處

    第七章 證券法律制度

    知識(shí)點(diǎn)頁(yè)碼

    2023年考試教材第248頁(yè)

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