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東奧題庫(kù)/注冊(cè)會(huì)計(jì)師題庫(kù)/題目

單項(xiàng)選擇題

【2019考季】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于在科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行條件的表述中，正確的是（　?。?/p>

A
發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不存在最近2年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的情形
B
最近3年內(nèi)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪
C
最近3年內(nèi)實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更，不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛
D
發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員均沒(méi)有發(fā)生重大不利變化

正確答案：

B  

試題解析

（1）選項(xiàng)A：發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不存在最近3年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的情形。（2）選項(xiàng)C：最近2年內(nèi)實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更，不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛。（3）選項(xiàng)D：發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理團(tuán)隊(duì)和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員均沒(méi)有發(fā)生重大不利變化。

本題關(guān)聯(lián)的知識(shí)點(diǎn)

  • 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

    展開(kāi)

    知識(shí)點(diǎn)出處

    第七章 證券法律制度

    知識(shí)點(diǎn)頁(yè)碼

    2019年考試教材第230,231,232,233,234,235,236,237,238,239,240頁(yè)

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