各師市，兵團(tuán)機(jī)關(guān)各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號(hào)），持續(xù)提升兵團(tuán)上市公司整體質(zhì)量，更好發(fā)揮資本市場在加快區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的支撐和引領(lǐng)作用，現(xiàn)提出以下實(shí)施意見：

一、積極引導(dǎo)上市公司規(guī)范發(fā)展

（一）提高上市公司治理水平。圍繞增強(qiáng)上市公司獨(dú)立性、運(yùn)作合規(guī)性、內(nèi)控有效性等方面深入開展上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，不斷提高治理能力和治理水平。督促上市公司健全公司治理機(jī)制，完善并嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)、內(nèi)控、投資等制度。督促上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員落實(shí)公司治理制度要求，切實(shí)履行誠信義務(wù)，強(qiáng)化自律意識(shí)、制度約束、守法合規(guī)意識(shí)，避免同業(yè)競爭，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，自覺抵制、堅(jiān)決防止任何形式挪用、侵占上市公司資金資產(chǎn)等行為，保障上市公司和投資者合法權(quán)益。（責(zé)任單位：新疆證監(jiān)局，兵團(tuán)國資委、財(cái)政局，新疆銀保監(jiān)局，各師市）

（二）提升信息披露質(zhì)量。督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息。按照分行業(yè)信息披露標(biāo)準(zhǔn)要求，優(yōu)化披露內(nèi)容，增強(qiáng)信息披露針對性和有效性。嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和披露編報(bào)規(guī)則，提升財(cái)務(wù)信息質(zhì)量。促進(jìn)上市公司與投資者建立良好溝通機(jī)制，暢通信息溝通渠道和方式，充分保障投資者參與權(quán)、知情權(quán)等各類合法權(quán)利。相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)要按照資本市場規(guī)則，支持、配合上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)。（責(zé)任單位：新疆證監(jiān)局，兵團(tuán)國資委、工業(yè)和信息化局、財(cái)政局，各師市）

二、大力推進(jìn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市

（三）培育優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。建立和完善擬上市后備企業(yè)資源庫，對庫內(nèi)企業(yè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，落實(shí)好企業(yè)上市專項(xiàng)資金獎(jiǎng)補(bǔ)政策，加強(qiáng)對擬上市企業(yè)的培育輔導(dǎo)，推進(jìn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)在主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市及精選層公開發(fā)行。認(rèn)真落實(shí)兵團(tuán)“十四五”發(fā)展規(guī)劃，匯聚高質(zhì)量發(fā)展要素，加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，打造優(yōu)質(zhì)高效的營商環(huán)境，形成產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)屬性的企業(yè)加快上市推進(jìn)工作，加強(qiáng)金融支持和上市服務(wù)，促進(jìn)其做優(yōu)做強(qiáng)，梯次培育上市。（責(zé)任單位：兵團(tuán)地方金融監(jiān)管局，新疆證監(jiān)局，兵團(tuán)國資委、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化局、財(cái)政局，各師市）

（四）推動(dòng)優(yōu)質(zhì)國有企業(yè)改制上市。發(fā)揮國有控股公司的引領(lǐng)帶動(dòng)示范作用，切實(shí)增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力，按照“盤活存量、做大增量，做強(qiáng)北疆、向南布局”要求，堅(jiān)持市場化產(chǎn)業(yè)化方向，加快形成一批具有較強(qiáng)競爭力和輻射帶動(dòng)力的特色產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，逐步推進(jìn)引導(dǎo)國有企業(yè)混合所有制改革，使其規(guī)范改制上市，借力資本市場做大做強(qiáng)。（責(zé)任單位：兵團(tuán)國資委、地方金融監(jiān)管局、工業(yè)和信息化局、財(cái)政局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局，各師市，新疆證監(jiān)局）

三、推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)

（五）促進(jìn)市場化并購重組。充分發(fā)揮資本市場的并購重組主渠道作用，鼓勵(lì)上市公司通過市場化重組注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)、整合同行業(yè)及上下游優(yōu)勢資源，進(jìn)一步聚焦主業(yè)，不斷提高發(fā)展質(zhì)量和規(guī)模效益。引導(dǎo)上市公司利用并購重組和分拆上市等制度，靈活運(yùn)用支付及融資工具，激發(fā)市場活力。發(fā)揮證券市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能在國有資產(chǎn)交易定價(jià)中的作用，支持國有企業(yè)依托資本市場深化改革。支持兵團(tuán)上市公司發(fā)行股份購買境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，研究拓寬社會(huì)資本等多方參與上市公司并購重組的渠道。（責(zé)任單位：新疆證監(jiān)局，兵團(tuán)國資委、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化局、財(cái)政局、市場監(jiān)管局，人民銀行烏魯木齊中心支行，各師市）

（六）健全激勵(lì)約束機(jī)制。充分運(yùn)用上市公司股權(quán)激勵(lì)和員工持股制度，在對象、方式、定價(jià)等方面作出更加靈活地安排。優(yōu)化政策環(huán)境，支持各類上市公司建立健全長效激勵(lì)機(jī)制，更好發(fā)揮企業(yè)活力，強(qiáng)化勞動(dòng)者和所有者利益共享，更好吸引和留住人才，充分調(diào)動(dòng)員工積極性。（責(zé)任單位：新疆證監(jiān)局，兵團(tuán)國資委、財(cái)政局）

四、積極穩(wěn)妥化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)

（七）依法處置上市公司退出事項(xiàng)。加強(qiáng)退市風(fēng)險(xiǎn)預(yù)研預(yù)判，強(qiáng)化內(nèi)外溝通協(xié)調(diào)，穩(wěn)妥有序推進(jìn)各項(xiàng)工作。正確理解企業(yè)上市或退市行為是資本市場優(yōu)勝劣汰、動(dòng)態(tài)調(diào)整的正?，F(xiàn)象，做到“退得下，退得穩(wěn)”。嚴(yán)厲打擊通過財(cái)務(wù)造假、利益輸送、操縱市場等方式惡意規(guī)避退市行為，及時(shí)清退缺乏持續(xù)盈利能力、嚴(yán)重違法違規(guī)擾亂市場秩序的公司，加大對違法違規(guī)主體責(zé)任追究力度，支持監(jiān)管部門和證券交易所依法履職。推進(jìn)支持業(yè)績差、風(fēng)險(xiǎn)高上市公司依法通過并購重組、破產(chǎn)重整等方式實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)出清。支持投資者依法維權(quán)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。（責(zé)任單位：各師市，新疆證監(jiān)局，兵團(tuán)國資委、公安局、司法局，兵團(tuán)法院）

（八）強(qiáng)化上市公司社會(huì)責(zé)任。上市公司要建立完善安全生產(chǎn)管理制度，嚴(yán)守安全紅線，壓實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任，著力防范化解重大安全風(fēng)險(xiǎn)隱患。推動(dòng)上市公司生產(chǎn)經(jīng)營全面綠色轉(zhuǎn)型、淘汰落后產(chǎn)能，嚴(yán)控高污染、高能耗項(xiàng)目進(jìn)新疆入兵團(tuán)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境和諧發(fā)展。嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)則、財(cái)務(wù)紀(jì)律和信息披露制度，杜絕財(cái)務(wù)造假、信息披露違法違規(guī)等現(xiàn)象。扎實(shí)做好“六穩(wěn)”工作、全面落實(shí)“六?！比蝿?wù)，為統(tǒng)籌推進(jìn)常態(tài)化疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。（責(zé)任單位：各師市，新疆證監(jiān)局，兵團(tuán)國資委、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化局、生態(tài)環(huán)境局、公安局，兵團(tuán)法院、檢察院，人民銀行烏魯木齊中心支行、新疆銀保監(jiān)局）

（九）嚴(yán)格防范其他風(fēng)險(xiǎn)。倡導(dǎo)正確政績觀，防范因招商引資導(dǎo)致上市公司風(fēng)險(xiǎn)輸入兵團(tuán)，對擬引進(jìn)的上市公司要事前報(bào)告兵團(tuán)地方金融監(jiān)管局，并會(huì)商新疆證監(jiān)局。嚴(yán)防無主業(yè)、業(yè)績虧損、面臨退市風(fēng)險(xiǎn)的“ST”、“*ST”及其他存在較高經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的上市公司注冊地遷入兵團(tuán)。規(guī)范上市公司控股股東融資行為，防范上市公司股票高比例質(zhì)押、違規(guī)質(zhì)押。加強(qiáng)對上市公司債券融資行為監(jiān)管，防范債券違約風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)禁大股東違規(guī)占用上市公司資金，嚴(yán)禁上市公司未經(jīng)決策程序?qū)ν馓峁?dān)保。（責(zé)任單位：新疆證監(jiān)局，各師市，兵團(tuán)地方金融監(jiān)管局、商務(wù)局、公安局、國資委、發(fā)展改革委，兵團(tuán)法院、檢察院，人民銀行烏魯木齊中心支行、新疆銀保監(jiān)局）

五、為上市公司高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境

（十）強(qiáng)化應(yīng)對重大突發(fā)事件政策支持。發(fā)生自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營造成嚴(yán)重影響的，證券監(jiān)管部門要在依法合規(guī)前提下，作出靈活安排；各有關(guān)部門加強(qiáng)協(xié)作聯(lián)動(dòng)，落實(shí)好產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)稅等方面政策；各師市要及時(shí)采取措施支持上市公司盡快恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營。（責(zé)任單位：兵團(tuán)發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化局、財(cái)政局、自然資源局、生態(tài)環(huán)境局、商務(wù)局、應(yīng)急管理局、地方金融監(jiān)管局，人民銀行烏魯木齊中心支行、新疆銀保監(jiān)局、新疆證監(jiān)局，各師市）

（十一）加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)規(guī)范管理。證券監(jiān)管部門和相關(guān)行業(yè)主管部門要加強(qiáng)對各類中介機(jī)構(gòu)合規(guī)管理，完善中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)懲機(jī)制，建立誠信檔案及應(yīng)用，提升支持服務(wù)能力和水平，為區(qū)域資本市場健康發(fā)展和上市公司質(zhì)量提升履好責(zé)、把好關(guān)。（責(zé)任單位：新疆證監(jiān)局，兵團(tuán)財(cái)政局、司法局，新疆銀保監(jiān)局，各師市）

（十二）加強(qiáng)專業(yè)人才培養(yǎng)。組織相關(guān)專業(yè)力量，加強(qiáng)資本市場深化改革宣傳工作。邀請交易所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)以及市場中介機(jī)構(gòu)等部門，對轄區(qū)內(nèi)上市公司相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，加強(qiáng)資本市場新政策宣介，為提高上市公司質(zhì)量打好理論專業(yè)基礎(chǔ)，建設(shè)強(qiáng)有力的專業(yè)人才隊(duì)伍。（責(zé)任單位：新疆證監(jiān)局，兵團(tuán)國資委、財(cái)政局、地方金融監(jiān)管局，各師市）

（十三）強(qiáng)化上市公司主體責(zé)任。上市公司要誠實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營，不斷提升經(jīng)營水平和發(fā)展質(zhì)量。上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員要各盡其責(zé)，公平對待所有股東。對損害上市公司利益的行為，上市公司要依法維權(quán)。鼓勵(lì)上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報(bào)投資者，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任。（責(zé)任單位：新疆證監(jiān)局，兵團(tuán)國資委、財(cái)政局、地方金融監(jiān)管局，兵團(tuán)工商聯(lián)，各師市）

（十四）加強(qiáng)對上市公司服務(wù)支持。認(rèn)真落實(shí)“放管服”改革要求，優(yōu)化營商環(huán)境。建立和強(qiáng)化社會(huì)信用體系建設(shè)，倡導(dǎo)公開、公平、公正、誠實(shí)信用的市場法規(guī)體系，在嚴(yán)格守法基礎(chǔ)上堅(jiān)持市場化原則，進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)主體活力和創(chuàng)造力，營造公開透明市場環(huán)境，積極主動(dòng)為企業(yè)提供更好的服務(wù)。各師市、監(jiān)管服務(wù)機(jī)構(gòu)既要加強(qiáng)對上市公司的合規(guī)監(jiān)管，又要加強(qiáng)對上市公司的支持指導(dǎo)服務(wù)工作，為上市公司發(fā)展創(chuàng)造良好市場環(huán)境。鼓勵(lì)各師市、國有企業(yè)、證券金融機(jī)構(gòu)等設(shè)立紓困資金，積極引導(dǎo)證券、保險(xiǎn)、銀行、資產(chǎn)管理公司等金融機(jī)構(gòu)參與紓困行動(dòng)，提供流動(dòng)性支持，不斷提高上市公司競爭力，帶動(dòng)提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)競爭力。（責(zé)任單位：新疆證監(jiān)局、人民銀行烏魯木齊中心支行、新疆銀保監(jiān)局，兵團(tuán)發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化局、財(cái)政局、生態(tài)環(huán)境局、自然資源局、市場監(jiān)管局、地方金融監(jiān)管局，兵團(tuán)法院、檢察院，兵團(tuán)工商聯(lián)，各師市）

2021年7月15日

（此件公開發(fā)布）

抄送：新疆證監(jiān)局、新疆銀保監(jiān)局、人民銀行烏魯木齊中心支行。

新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)辦公廳

2021年8月10日印發(fā)