各市屬國有企業(yè)：

為推進(jìn)法治國企建設(shè)、促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，現(xiàn)將《關(guān)于全面推進(jìn)法治國企建設(shè)的實(shí)施意見》印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實(shí)施、遵照執(zhí)行。

廈門市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

2016年11月29日

廈門市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于全面推進(jìn)法治國企建設(shè)的實(shí)施意見

為貫徹落實(shí)市委、市政府《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的實(shí)施意見》(廈委發(fā)[2016]24號)等文件精神，進(jìn)一步深化廈門國企改革，發(fā)揮法治在支撐改革、保障發(fā)展的作用，現(xiàn)結(jié)合我市實(shí)際，制定本意見。

一、 總體要求

(一)指導(dǎo)思想

貫徹落實(shí)黨的十八大以來一系列國資國企改革發(fā)展的指示精神，按照全面依法治國戰(zhàn)略部署，圍繞我市深化國企改革的發(fā)展目標(biāo)，適應(yīng)市場化、現(xiàn)代化、國際化發(fā)展需要，堅(jiān)持依法治理、依法經(jīng)營、依法管理，健全法人治理結(jié)構(gòu)、促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營、提升法律管理能力、營造企業(yè)法治文化，推動企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

(二)基本原則

1.圍繞改革中心任務(wù)。圍繞廈門市國企改革目標(biāo)，統(tǒng)籌規(guī)劃、穩(wěn)步實(shí)施，為國企分類改革、國有資本運(yùn)營、現(xiàn)代企業(yè)制度、混合所有制經(jīng)濟(jì)、防止國有資產(chǎn)流失等重點(diǎn)改革任務(wù)提供法治保障。

2.全面要求、突出重點(diǎn)。把依法治企要求融入企業(yè)決策經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)突出章程管理、法律風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、企業(yè)法律顧問等領(lǐng)域的法治建設(shè)。

3.領(lǐng)導(dǎo)帶頭、全員參與。提升領(lǐng)導(dǎo)干部的法治思維和依法辦事能力，進(jìn)一步強(qiáng)化普法宣傳教育，提高全員法治素養(yǎng)。

二、發(fā)揮章程在完善法人治理結(jié)構(gòu)的統(tǒng)領(lǐng)作用

(三)推進(jìn)“一企一策”制定公司章程

按照企業(yè)的功能界定和分類,結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理架構(gòu)等實(shí)際，合理設(shè)置股東會、董事會、監(jiān)事會，明確“三會一層”的職責(zé)權(quán)限和履職程序，實(shí)行分類改革、分類發(fā)展、分類監(jiān)管、分類定責(zé)、分類考核，形成定位清晰、權(quán)責(zé)對等、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、制衡有效的工作機(jī)制，發(fā)揮黨組織政治核心、董事會決策、監(jiān)事會監(jiān)督、經(jīng)理層經(jīng)營管理的作用。

(四)按章程行權(quán)履職

合理配置股東權(quán)利義務(wù)，對商業(yè)一類、商業(yè)二類企業(yè)將國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)行使的投資計(jì)劃、部分產(chǎn)權(quán)管理和重大事項(xiàng)決策等出資人權(quán)利充分授權(quán)企業(yè)董事會行使，對公益保障類企業(yè)根據(jù)企業(yè)治理能力和分類逐步授權(quán)，實(shí)行“一企一策”章程分類授權(quán)，明確出資人的議事規(guī)則和決策機(jī)制。規(guī)范董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理的履職行為。落實(shí)和強(qiáng)化董事會依法行使重大決策、選人用人、考核分配等權(quán)利，細(xì)化董事會工作規(guī)則，研究設(shè)立企業(yè)法治建設(shè)專門委員會，將企業(yè)法治建設(shè)情況納入董事會年度工作報(bào)告的內(nèi)容，通過選拔法律專業(yè)人員等逐步推進(jìn)建立外部董事占多數(shù)的董事會。加大外派監(jiān)事會事中監(jiān)督力度，將合規(guī)管理和董事、高級管理人員依法履職情況作為當(dāng)期監(jiān)督的內(nèi)容，嘗試開展專職監(jiān)事市場化選聘和配備具有法律專業(yè)背景的監(jiān)事，探索建立外派監(jiān)事會牽頭、企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察、法律、財(cái)務(wù)、投資和風(fēng)險(xiǎn)管理部門參與的聯(lián)席制度，完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系。

(三)加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)

把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和規(guī)范公司治理統(tǒng)一起來，明確黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)的法定地位，將黨建工作要求納入公司章程，厘清黨組織在企業(yè)經(jīng)營管理中的職責(zé)定位、工作方式，健全黨組織參與重大決策機(jī)制。

(四)規(guī)范章程管理

建立章程的集中統(tǒng)一管理，加強(qiáng)章程執(zhí)行情況的監(jiān)督，明確監(jiān)督主體及未執(zhí)行章程的相應(yīng)法律責(zé)任，切實(shí)糾正不重視章程法定作用、執(zhí)行章程不夠嚴(yán)格等問題。高度重視子企業(yè)章程的制定、管理，依法規(guī)范對子企業(yè)行使股東權(quán)，研究建立股權(quán)代表制度，正確處理好出資人權(quán)益與尊重子企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)的關(guān)系。

三、健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理

(五)健全法律工作組織機(jī)構(gòu)

企業(yè)及其重要子企業(yè)設(shè)置獨(dú)立的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，其他子企業(yè)結(jié)合實(shí)際配備專職企業(yè)法律顧問。明確法律事務(wù)機(jī)構(gòu)在政策法律研究、規(guī)章制度建設(shè)、項(xiàng)目管理、合規(guī)管理、合同管理、訴訟案件管理的各項(xiàng)職責(zé)，科學(xué)界定企業(yè)法律顧問與外聘律師的分工配合，形成優(yōu)勢互補(bǔ)、相輔相成的法律服務(wù)保障體系。根據(jù)企業(yè)實(shí)際確立集中管理和專項(xiàng)授權(quán)相結(jié)合的法律管控模式，梳理各業(yè)務(wù)、各部門、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)指引和標(biāo)準(zhǔn)化合同，運(yùn)用信息化手段抓好企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評估、預(yù)警。提升依法維權(quán)能力，妥善解決法律糾紛案件，重大法律糾紛及時(shí)向市國資委報(bào)告，健全法律糾紛的應(yīng)對機(jī)制。

(六)落實(shí)法律審核制度

健全重大決策合法性審查機(jī)制，未經(jīng)合法性審查或經(jīng)審查不合法的，不得提交決策討論。嚴(yán)格落實(shí)合同法律審核制度，采取總法律顧問參加決策會議、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)會簽、出具法律意見書等形式，將法律審核嵌入業(yè)務(wù)流程。實(shí)現(xiàn)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策的法律審核率100%。嘗試開展審核質(zhì)量后評估機(jī)制，提升審核質(zhì)量。強(qiáng)化子企業(yè)法律審核的監(jiān)督，建立統(tǒng)一的法務(wù)信息平臺和法律溝通報(bào)告機(jī)制，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的垂直管控。

(七)突出重點(diǎn)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

對完善公司治理機(jī)制、混合所有制經(jīng)濟(jì)、員工持股、股權(quán)激勵等重點(diǎn)改革任務(wù)，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)必須全程參與，強(qiáng)化事前的法律論證和風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)改革實(shí)施的法律監(jiān)督。對于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的法律風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)跟進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目做好法律服務(wù)，加強(qiáng)對重大投資活動的法律審核。在實(shí)施走出去戰(zhàn)略、“一帶一路”建設(shè)中，完善境外法治工作組織體系，為境外業(yè)務(wù)的開展提供法律支持，重點(diǎn)做好國家安全審查、反壟斷、反傾銷、知識產(chǎn)權(quán)和并購交易等風(fēng)險(xiǎn)防范。

四、構(gòu)建合規(guī)管理體系

(八)完善規(guī)章制度體系

健全財(cái)務(wù)管理、勞動用工、物資采購等各項(xiàng)制度，加強(qiáng)制度的制定審核，構(gòu)建以章程為核心的規(guī)章制度體系。通過加強(qiáng)宣貫培訓(xùn)、納入業(yè)務(wù)流程、明確崗位職責(zé)等，健全制度實(shí)施機(jī)制，提高制度執(zhí)行力。建立制度質(zhì)量評估機(jī)制，根據(jù)改革發(fā)展新要求定期開展梳理，尤其針對空白缺失、交叉重復(fù)等情況開展立、改、廢工作，形成制度體系完整閉環(huán)。定期對制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查，對于發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提醒，對違規(guī)行為嚴(yán)格督促整改，增強(qiáng)制度的剛性約束。

(九)健全合規(guī)管理工作體系

探索建立法律、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)一體化管理平臺，研究制定合規(guī)制度管理辦法，明確工作職責(zé)、內(nèi)容和程序，健全企業(yè)內(nèi)部的流程控制。建立違規(guī)追責(zé)機(jī)制，強(qiáng)化對違規(guī)行為的相關(guān)責(zé)任人員的追究問責(zé)。加強(qiáng)合規(guī)教育培訓(xùn)，重點(diǎn)加強(qiáng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、關(guān)鍵崗位人員、海外工作人員的合規(guī)教育，形成全員誠信合規(guī)、依法經(jīng)營的良性機(jī)制。

(十)規(guī)范關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理

加強(qiáng)對企業(yè)投資融資、改制重組、對外擔(dān)保、物資采購、招標(biāo)投標(biāo)、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理，通過信息化手段確保流程規(guī)范、公開透明。重點(diǎn)監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集的部門和崗位，實(shí)行分事行權(quán)、分崗授權(quán)、分級授權(quán)，定期輪崗,強(qiáng)化內(nèi)部流程控制,防止權(quán)力濫用。

五、推進(jìn)企業(yè)法律顧問制度

(十一)加快推進(jìn)總法律顧問的專職化

企業(yè)及重要子企業(yè)全面落實(shí)總法律顧問制度，明確總法律顧問全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律管理的工作職責(zé)，完善總法律顧問參與重大決策、經(jīng)營管理的工作流程，發(fā)揮其推進(jìn)國企法治建設(shè)的重要作用。

(十二)注重企業(yè)法律顧問隊(duì)伍建設(shè)

建立健全企業(yè)法律顧問崗位體系，明確各層級人員的崗位職責(zé)和任職條件。將企業(yè)法律顧問納入人力資源管理整體部署，建立梯隊(duì)化管理，制定專項(xiàng)培養(yǎng)計(jì)劃。全面落實(shí)企業(yè)法律顧問專業(yè)化，鼓勵支持企業(yè)法律顧問參加法律職業(yè)資格考試，提高企業(yè)法律顧問中具有法律職業(yè)資格的比例，到2020年執(zhí)各類資格證上崗率超80%。加大企業(yè)法律顧問的培訓(xùn)力度，每年保證培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)、落實(shí)培訓(xùn)計(jì)劃。強(qiáng)化企業(yè)法律顧問的考核評價(jià)，將考核結(jié)果與職務(wù)升降相掛鉤，推行與職級和專業(yè)技術(shù)等級相匹配的差異化薪酬分配辦法，為優(yōu)秀企業(yè)法律顧問拓寬職業(yè)發(fā)展通道。

(十三)鼓勵建立公司律師試點(diǎn)

根據(jù)需要將企業(yè)內(nèi)部具有法律職業(yè)資格的法律顧問聘為公司律師,代表所在單位從事律師法律服務(wù)，行使調(diào)查取證、查閱案卷等權(quán)利，適應(yīng)市場化、法治化的要求。

六、培育企業(yè)法治文化

(十四)構(gòu)建企業(yè)法治文化

推動法治文化與企業(yè)文化的有機(jī)融合，構(gòu)建誠信守法經(jīng)營的企業(yè)法治文化，并內(nèi)化為企業(yè)全體員工的思想自覺、行動自覺。

(十五)強(qiáng)化重點(diǎn)對象的法治教育

持續(xù)強(qiáng)化企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)人員作為“關(guān)鍵少數(shù)”的法治思維。完善學(xué)法用法制度，將法治學(xué)習(xí)作為企業(yè)中心組學(xué)習(xí)的必修課，企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)及班子成員每年專題學(xué)法不少于2次、企業(yè)經(jīng)營管理人員每年集中學(xué)法不少于40小時(shí)。

(十六)全面開展普法宣傳教育

以“法律進(jìn)企業(yè)”為抓手，圍繞國家憲法日、知識產(chǎn)權(quán)宣傳周、安全宣傳月等專題，開展形式多樣、內(nèi)容豐富的法制宣傳活動，推進(jìn)法治宣傳教育的制度化、常態(tài)化。

七、保障措施

企業(yè)是法治國企建設(shè)的責(zé)任主體，要確定法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，結(jié)合實(shí)際制定實(shí)施方案，與企業(yè)“十三五”規(guī)劃同步實(shí)施、同步推進(jìn)；要以合規(guī)管理、法律審核、隊(duì)伍建設(shè)為重點(diǎn)強(qiáng)化考核，并將考核情況作為獎勵、晉升的重要依據(jù)；每年12月底前將本年度法治國企建設(shè)完成情況報(bào)送市國資委法綜處，對推動落實(shí)法治國企建設(shè)過程中遇到的新情況、新問題及時(shí)上報(bào)。市國資委將把企業(yè)法治國企建設(shè)情況納入綜合考核評價(jià)體系。

各區(qū)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)參照本意見，積極推進(jìn)本區(qū)國有企業(yè)法治國企建設(shè)。