各市(州)人民政府，長白山管委會，各縣(市)人民政府，省政府各廳委辦、各直屬機構(gòu)：

《吉林省省級政府投資基金管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。

吉林省人民政府辦公廳

2024年10月30日

(此件公開發(fā)布)

吉林省省級政府投資基金管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范省級政府投資基金管理，促進省級政府投資基金持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律制度和財政部《政府投資基金暫行管理辦法》(財預(yù)〔2015〕210號)、《關(guān)于加強政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》(財預(yù)〔2020〕7號)等規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱省級政府投資基金，是指省政府通過省級財政預(yù)算安排，單獨出資或與社會資本共同出資設(shè)立，采用股權(quán)投資等市場化方式，支持科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資金，包括母基金和子基金。

第三條 省級政府投資基金堅持“政府引導(dǎo)、市場運作、專業(yè)管理、防控風險” 的管理原則，基金管理機構(gòu)圍繞全省科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局，緊扣補鏈、固鏈、延鏈、強鏈，按照市場邏輯專業(yè)運作，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，培育新經(jīng)濟增長點。

第四條 省級政府投資基金不以盈利為唯一目的，緊密圍繞國家和省委、省政府重大戰(zhàn)略部署，重點布局新能源、新材料、裝備制造、醫(yī)藥康養(yǎng)(人參產(chǎn)業(yè))、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、文化和旅游、新業(yè)態(tài)等領(lǐng)域，注重與社會資本、金融資本、產(chǎn)業(yè)資本、知識(人力)資本合作，促進科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)，因地制宜培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，促進科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，著力推動高質(zhì)量發(fā)展。

第二章 管理職責

第五條 省政府指導(dǎo)省財政廳和有關(guān)部門，研究制定省級政府投資基金總體發(fā)展方向、戰(zhàn)略規(guī)劃、重大政策和其他重要事項。

第六條 省財政廳作為省級政府投資基金主管部門，負責籌措撥付省級政府投資基金；牽頭制定省級政府投資基金管理制度；牽頭對省級政府投資基金運作管理情況進行指導(dǎo)監(jiān)督和績效評價。

第七條 行業(yè)部門負責提供政策咨詢和指導(dǎo)；提出直接投資備選項目、參股(設(shè)立)子基金的投資方向；配合開展績效評價、信息共享等相關(guān)工作。

行業(yè)部門主要包括省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省教育廳、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會保障廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務(wù)廳、省文化和旅游廳、省國資委等部門。

第八條 省級政府投資基金管理機構(gòu)按照有關(guān)法律制度規(guī)定，負責提出省級政府投資基金年度投資計劃；履行基金設(shè)立、資金募集、登記備案、投資運作、投后管理、終止退出、收益分配、財產(chǎn)管理、信息披露、事項報告、資料保管等基金運作管理職責；對直接投資備選項目和參股(設(shè)立)子基金開展市場化論證，提出擬投資建議；建立健全投資機構(gòu)白名單和基金管理咨詢專家?guī)欤淮罱ㄐ畔⒐蚕砥脚_；建立省級政府投資基金項目庫共享和動態(tài)調(diào)整機制；開展績效自評、風險處置等相關(guān)工作。

第九條 監(jiān)管部門負責對省級政府投資基金運作管理情況進行審計和監(jiān)管。

監(jiān)管部門主要包括審計、行業(yè)監(jiān)管等部門。

第三章 設(shè)立與募集

第十條 省政府通過省級財政預(yù)算安排單獨出資設(shè)立省級政府投資基金母基金；省級政府投資基金母基金按照有關(guān)法律制度規(guī)定，與社會資本共同出資設(shè)立子基金。

第十一條 省級政府投資基金母基金按照投資方向分為以下兩類：

(一)省級創(chuàng)業(yè)(風險)投資基金。側(cè)重投向處于種子期、初創(chuàng)期的企業(yè)，主要支持以應(yīng)用為導(dǎo)向的科技成果本地轉(zhuǎn)化、關(guān)鍵核心技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)項目，重點支持中試階段或有望形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的項目，兼顧創(chuàng)新性強、科技屬性突出的早期項目，引導(dǎo)社會資本投早、投小、投硬科技。

(二)省級產(chǎn)業(yè)投資基金。側(cè)重投向處于成長期、成熟期的企業(yè)。主要支持各地優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)，支持重點產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化升級，支持構(gòu)建吉林特色現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，進一步提升財政資金引導(dǎo)作用和使用效益，構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)，進而帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大，培育涵養(yǎng)優(yōu)質(zhì)稅源。

第十二條 省級政府投資基金子基金可采用公司制、有限合伙制、契約制等形式設(shè)立，資金來源包括母基金出資和社會募資。母基金在參股(設(shè)立)子基金時，應(yīng)當積極募集社會資本，建立健全多元化出資結(jié)構(gòu)，著力提高財政資金杠桿放大倍數(shù)。

第十三條 省級政府投資基金管理機構(gòu)根據(jù)基金管理人社會聲譽、管理規(guī)模、歷史業(yè)績、合作情況等提出投資機構(gòu)白名單，優(yōu)先納入合作范圍。投資機構(gòu)白名單按年度更新，報省政府并抄送省財政廳。

第四章 吸引社會資本

第十四條 省級政府投資基金積極與國家級基金、市場化基金和國內(nèi)優(yōu)秀基金管理人開展合作，引導(dǎo)更多優(yōu)質(zhì)基金開展投資。

第十五條 省級政府投資基金應(yīng)積極對接產(chǎn)業(yè)資本，圍繞優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)，通過合作設(shè)立子基金等方式引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)資本和資源落地，支持產(chǎn)業(yè)振興。

第十六條 省級政府投資基金對硬科技領(lǐng)域和具備原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技創(chuàng)新屬性的項目，在同等條件下給予優(yōu)先支持。支持企業(yè)建立股權(quán)激勵計劃，引導(dǎo)企業(yè)擴大知識(人力)資本投入，促進知識(人力)資本轉(zhuǎn)化為企業(yè)價值。省級創(chuàng)業(yè)(風險)投資基金投資的項目，創(chuàng)業(yè)團隊可按照優(yōu)惠價格回購省級創(chuàng)業(yè)(風險)投資基金所持有項目股權(quán)。

第十七條 建立省級政府投資基金與銀行機構(gòu)聯(lián)動機制。鼓勵銀行機構(gòu)對社會資本參與的子基金投資項目加大信貸支持，省財政通過專項資金，對已投企業(yè)申請符合條件的貸款給予貼息支持。

第十八條 建立省級政府投資基金與擔保、保險機構(gòu)聯(lián)動機制。利用科技創(chuàng)新專項擔保計劃，加大對被投企業(yè)的擔保支持，撬動金融資源支持企業(yè)發(fā)展；利用保險機構(gòu)“科技項目研發(fā)費用損失保險”等保險產(chǎn)品為科技企業(yè)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化活動提供風險保障、資金融通等服務(wù)，分散科技創(chuàng)新風險。

第十九條 建立省級政府投資基金與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、投資咨詢公司、產(chǎn)權(quán)交易市場等中介機構(gòu)的業(yè)務(wù)聯(lián)系，為已投項目(子基金)提供法律、會計、投資、管理、產(chǎn)權(quán)交易等綜合性金融服務(wù)，發(fā)揮中介機構(gòu)在基金投資中的“謀士”作用，完善創(chuàng)新生態(tài)。

第二十條 省級政府投資基金創(chuàng)新增值服務(wù)模式，積極對接科技服務(wù)創(chuàng)新平臺，促進已投企業(yè)利用科技服務(wù)機構(gòu)，加快成果轉(zhuǎn)化落地。借助科技成果概念驗證、中試熟化、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)交易、科技成果評價和鑒證、醫(yī)械研產(chǎn)等服務(wù)，提升企業(yè)研發(fā)水平和科技實力。

第二十一條 省級政府投資基金加強與金融服務(wù)機構(gòu)對接，鼓勵各類金融服務(wù)機構(gòu)探索新模式、開發(fā)新產(chǎn)品、提供新服務(wù)，對省級政府投資基金已投企業(yè)加大金融服務(wù)支持。

第二十二條 省級政府投資基金可根據(jù)政策引導(dǎo)目標需要，將基金投資收益中歸屬政府的超額收益向子基金管理人和社會資本適當獎勵與讓利，一般不超過歸屬省級政府投資基金超額收益的80%，對新形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模超過10億元的子基金，可讓渡全部超額收益。建立獎勵讓利比例與子基金的省內(nèi)投資額、戰(zhàn)略回報、投資收益等因素相掛鉤的浮動機制。

第五章 投資管理

第二十三條 省級政府投資基金投資模式包括母基金直投項目和通過參股(設(shè)立)子基金投資項目。

第二十四條 省級政府投資基金應(yīng)當主要投向省內(nèi)企業(yè)、招商引資項目、省內(nèi)企業(yè)在省外的控股子企業(yè)等，積極吸引推動各類優(yōu)質(zhì)企業(yè)和項目在省內(nèi)落地，引導(dǎo)撬動省外資源流向省內(nèi)。省級政府投資基金與國家級投資基金開展合作時，按照國家有關(guān)規(guī)定進行運作管理。

第二十五條 省級政府投資基金母基金開展直接投資時，原則上不做最大出資人，在項目中所占股權(quán)比例最大不超過40%；參股(設(shè)立)子基金時，原則上不做普通合伙人和最大出資人，其中：省級創(chuàng)業(yè)(風險)投資基金在子基金中的出資比例不得超過50%；省級產(chǎn)業(yè)投資基金在子基金中的出資比例不得超過40%。省委、省政府對直投項目和子基金有特殊要求的可不受地域和出資比例限制。

第二十六條 省級政府投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

(一)從事借(存)貸、擔保、明股實債等活動，但以股權(quán)投資為目的，按照合同約定為被投企業(yè)提供1年期以內(nèi)借款、擔保的除外；

(二)投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品，但產(chǎn)業(yè)投資基金以定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、或以退出為目的的技術(shù)操作除外；

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外)；

(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

(五)從事明股實債或要求市縣政府承諾回購本金等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)；

(六)進行承擔無限連帶責任的對外投資；

(七)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

(八)有關(guān)法律制度禁止的其他業(yè)務(wù)。

第六章 參股(設(shè)立)子基金

第二十七條 省級政府投資基金子基金分為以下三類：

(一)產(chǎn)業(yè)子基金。省級政府投資基金可與國內(nèi)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)資本或領(lǐng)軍企業(yè)合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)資本優(yōu)勢，整合產(chǎn)業(yè)資源。

(二)區(qū)域子基金。省級政府投資基金可與各市縣合作設(shè)立區(qū)域子基金，調(diào)動各市縣積極性，支持各地優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和稟賦創(chuàng)新科技發(fā)展。

(三)綜合子基金。省級政府投資基金可與國內(nèi)優(yōu)秀基金管理人合作設(shè)立綜合子基金，聚焦重點行業(yè)或特定階段，通過市場化專業(yè)化運作，促進投資企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

第二十八條 省級創(chuàng)業(yè)(風險)投資基金參股子基金存續(xù)期原則上不超過10年，省級產(chǎn)業(yè)投資基金參股子基金存續(xù)期原則上不超過8年。經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，可適當延長存續(xù)期。

第二十九條 省級政府投資基金子基金設(shè)立及投資要求：

(一)省級政府投資基金設(shè)立子基金應(yīng)在全國范圍內(nèi)公開遴選優(yōu)秀的子基金管理人。

(二)子基金設(shè)立前應(yīng)當有一定的儲備項目，投資額度能夠匹配子基金首期出資規(guī)模。

(三)省級創(chuàng)業(yè)(風險)投資基金子基金管理人出資比例原則上不得低于1%；省級產(chǎn)業(yè)投資基金子基金管理人出資比例原則上不得低于2%。

(四)子基金應(yīng)開展分散投資，對單個項目的投資金額原則上不得超過該子基金總額的25%，子基金在所投項目中的股權(quán)比例原則上不超過40%。

(五)省級政府投資基金不得以任何方式承擔其他出資人投資本金損失，不得承諾最低收益或承諾回購其他資本股權(quán)。

省委、省政府對子基金有特殊要求的可不受上述規(guī)定限制。

第三十條 省級政府投資基金應(yīng)當根據(jù)有關(guān)政策規(guī)定和基金運作管理實際情況，參照行業(yè)慣例和市場標準，與子基金管理人、基金托管機構(gòu)和相關(guān)方協(xié)商確定管理費、托管費、業(yè)績分成標準和支付方式。子基金年度管理費原則上按照不超過子基金出資額的2%計提。

第三十一條 省級政府投資基金子基金參股(設(shè)立)后，根據(jù)合伙協(xié)議、公司章程或基金合同(以下統(tǒng)稱基金合同)約定，自主開展項目投資、投后管理、投資退出、收益分配等市場化運作。

第七章 支持中試項目

第三十二條 鼓勵省級創(chuàng)業(yè)(風險)投資基金與企業(yè)、高校、科研院所等社會資本共同設(shè)立中試子基金，重點對中試成果轉(zhuǎn)化項目開展投資。

第三十三條 中試子基金重點支持具有產(chǎn)業(yè)前景，通過概念驗證、二次開發(fā)、成果熟化、小試環(huán)節(jié)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新品種及其系統(tǒng)，在實驗室試驗成功后、大規(guī)模量產(chǎn)前，為驗證可行性、穩(wěn)定性和安全性，探索解決工業(yè)化規(guī)模生產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)而進行的工藝技術(shù)開發(fā)和驗證活動的中試項目。

第三十四條 中試子基金鼓勵投資企業(yè)開展訂單式科技成果轉(zhuǎn)化，解決研發(fā)中試環(huán)節(jié)“斷鏈”問題。項目來源于企業(yè)的，重點支持建有研發(fā)機構(gòu)且研發(fā)投入占年營業(yè)收入2%以上的國家級高新技術(shù)企業(yè)或省級以上創(chuàng)新型企業(yè)；項目來源于高校、科研院所的，重點支持擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、承擔國家重大科研任務(wù)，技術(shù)優(yōu)勢突出且具有重要戰(zhàn)略意義，有望在3年內(nèi)形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的項目。

第三十五條 中試子基金投資時，原則上不做最大出資人，在項目中所占股權(quán)比例不超過45%。

第三十六條 為支持中試項目，中試子基金從項目中退出時，中試子基金可依法對創(chuàng)始股東給予讓利，讓利比例最高可達50%，具體如下：

(一)3年內(nèi)(含3年)回購的，創(chuàng)始股東可按原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時市價孰低原則回購；

(二)3年以上、5年內(nèi)(含5年)回購的，創(chuàng)始股東可按原始投資額及從第4年起按照轉(zhuǎn)讓時1年期貸款市場報價利率(LPR)計算的利息之和與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時市價孰低原則回購；

(三)5年以上，按照同股同權(quán)的原則，市場化退出。

第八章 投資決策

第三十七條 省級政府投資基金按投資屬性分為以下三類：

(一)戰(zhàn)略性項目。省委、省政府直接確定的重點支持項目或特定投向的子基金。

(二)行業(yè)推薦項目。行業(yè)部門提出的投資備選項目或特定領(lǐng)域的子基金。

(三)自主挖掘項目?；鸸芾頇C構(gòu)自主挖掘的投資備選項目或市場化子基金。

第三十八條 按照項目類型不同，省級政府投資基金采用以下方式審核確定：

(一)戰(zhàn)略性項目由省政府直接確定。

(二)行業(yè)推薦項目由行業(yè)部門提出。

1.省級創(chuàng)業(yè)(風險)投資基金。由省委科技辦(省科技廳)對行業(yè)部門推薦的投資備選項目或子基金開展審核，報省委科技委審定，抄送省財政廳。

2.省級產(chǎn)業(yè)投資基金。由行業(yè)部門將推薦項目報省政府審定后，抄送省財政廳。

(三)自主挖掘項目由基金管理機構(gòu)自主確定。

第三十九條 基金管理機構(gòu)對投資需求按投資價值、戰(zhàn)略回報、優(yōu)勢風險等方面進行市場化論證，履行項目立項(子基金公開征集)、盡職調(diào)查、專家評審、協(xié)商談判等程序，提出投資意見。基金管理機構(gòu)優(yōu)先對戰(zhàn)略性項目和行業(yè)推薦項目開展論證，并及時反饋論證情況。

第四十條 根據(jù)兩類母基金性質(zhì)，分別設(shè)置投資決策機構(gòu)，負責決策投資落實方案、收益分配方案、清算退出方案，監(jiān)督管理和檢查指導(dǎo)投資運營情況等。

(一)省級創(chuàng)業(yè)(風險)投資基金。由省科技廳選派1人、行業(yè)部門從專家?guī)熘蟹诸I(lǐng)域選取專家4人、省投資集團選派1人、基金管理機構(gòu)選派1人共同組成投資決策委員會作為基金投資決策機構(gòu)。

(二)省級產(chǎn)業(yè)投資基金。由基金管理機構(gòu)選派戰(zhàn)略、財務(wù)、法律、投資、行研等專業(yè)人員共同組成投資決策委員會作為基金投資決策機構(gòu)。

第四十一條 基金管理機構(gòu)對市場化論證可行的項目，形成投資落實方案。對行業(yè)推薦項目和自主挖掘項目，有下述情況的，應(yīng)當報省政府批準：

(一)省級創(chuàng)業(yè)(風險)投資基金對單個直投項目累計出資額超過(含)500萬元、省級產(chǎn)業(yè)投資基金對單個直投項目累計出資額超過(含)1000萬元的；

(二)與列入白名單的基金管理人合作設(shè)立子基金，省級創(chuàng)業(yè)(風險)投資基金對單個子基金累計出資額超過(含)3000萬元、省級產(chǎn)業(yè)投資基金對單個子基金累計出資額超過(含)5000萬元的；

(三)與未列入白名單的基金管理人合作設(shè)立子基金的；

(四)與產(chǎn)業(yè)資本合作設(shè)立子基金的。

對省政府批準的直投項目和子基金，由投資決策機構(gòu)根據(jù)批準意見審議投資落實方案；對無需報省政府批準的直投項目和子基金，由投資決策機構(gòu)按照市場化方式自行決策投資、審議投資落實方案?；鸸芾頇C構(gòu)根據(jù)審議結(jié)果履行投資程序，完成簽約出資。

第九章 投后管理

第四十二條 基金管理機構(gòu)應(yīng)及時跟蹤直投項目和子基金運營情況。

(一)對直投項目，基金管理機構(gòu)應(yīng)對已投企業(yè)定期進行財務(wù)分析，了解企業(yè)經(jīng)營發(fā)展方向，跟蹤戰(zhàn)略計劃執(zhí)行效果，為企業(yè)提供增值服務(wù)。

(二)對參股(設(shè)立)子基金，基金管理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督子基金投資方向、風險控制措施、投資業(yè)績回報、合規(guī)履約情況等，督促子基金管理機構(gòu)科學規(guī)范管理，為子基金及所投項目提供增值服務(wù)。

第四十三條 基金管理機構(gòu)應(yīng)跟蹤監(jiān)控直投項目和子基金運營情況，發(fā)現(xiàn)影響直投項目和子基金運營的重大事項、重大問題或風險，應(yīng)及時采取應(yīng)對措施，并向省財政廳和相關(guān)部門報告。

第四十四條 基金管理機構(gòu)應(yīng)建立健全估值業(yè)務(wù)管理制度和估值決策體系，保持估值程序和技術(shù)的一致性、持續(xù)性，按年度開展基金估值，真實準確反映基金運作效益，并履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。估值結(jié)果應(yīng)用于子基金評價、管理團隊考核等，估值報告需報省財政廳備案。

第四十五條 基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照有關(guān)法律制度規(guī)定做好數(shù)據(jù)統(tǒng)計和運營情況報告工作，按季度向省財政廳報送基金工作報告和財務(wù)會計報告，按年度向省財政廳報送基金工作報告和經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。省財政廳應(yīng)當將省級政府投資基金年度運營總體情況向省政府報告。

第十章 終止與退出

第四十六條 省級政府投資基金一般應(yīng)當在存續(xù)期滿后終止。終止后，應(yīng)當在出資人監(jiān)督下組織清算，剩余的政府出資和歸屬政府的投資收益、資金孳息應(yīng)當按照財政國庫管理相關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫。

第四十七條 省級政府投資基金母基金一般應(yīng)當在子基金存續(xù)期滿后退出子基金，存續(xù)期未滿但已達到政策目標的，可選擇適時退出。子基金合同中應(yīng)明確約定，有下述情況之一的，母基金無需其他出資人同意，即可暫停注資或提前退出：

(一)基金合同生效后超過1年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

(二)母基金出資撥付至子基金賬戶1年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

(三)子基金投資領(lǐng)域和方向不符合基金合同約定目標的；

(四)未按基金合同約定投資的；

(五)其他不符合基金合同約定情形的。

第四十八條 省級政府投資基金從直投項目中退出時，應(yīng)按照投資協(xié)議約定，通過二級市場轉(zhuǎn)讓、非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓、其他股東回購、并購重組、減資及清算等方式退出。對通過非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，投資協(xié)議未明確約定交易價格的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)對出資權(quán)益進行評估，作為確定退出價格的依據(jù)。

省級政府投資基金從子基金中退出時，應(yīng)按照基金合同約定，通過份額轉(zhuǎn)讓、其他出資人回購、減資及清算等方式退出?；鸷贤袥]有約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)對出資權(quán)益進行評估，作為確定退出價格的依據(jù)。

對政府審定項目，未達成投資協(xié)議約定或基金合同的退出條款，經(jīng)基金管理機構(gòu)研判確需退出的，應(yīng)當由基金管理機構(gòu)制定投資退出方案，履行退出決策程序，必要時報省政府，并在退出后報省財政廳和行業(yè)部門備案。對非政府審定項目，應(yīng)當按照市場化方式，由基金管理機構(gòu)自行決策退出，并在退出后報省財政廳備案。

第十一章 搭建信息共享平臺

第四十九條 通過政府部門、基金管理機構(gòu)、企業(yè)、科研院所之間常態(tài)化交流合作機制，強化協(xié)同聯(lián)動和資源共享，打通堵點、連接斷點、聚焦重點，營造良好的投融資生態(tài)圈。

第五十條 采取“座談+路演+論壇+專家講堂”等方式搭建信息共享平臺，按照單一或組合形式定期策劃開展活動，普及前沿科技知識、發(fā)布最新行業(yè)發(fā)展動態(tài)、展示產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域知識成果等。

第十二章 監(jiān)督與評價

第五十一條 省財政廳牽頭對省級政府投資基金實施全過程績效管理，以基金整體作為評價對象，重點考核貫徹落實國家和省委、省政府相關(guān)決策部署，支持重點產(chǎn)業(yè)、重大科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和重要項目建設(shè)等方面。評判標準應(yīng)當以基金整體的政策功能發(fā)揮為主，弱化對投資收益的要求。

第五十二條 科學合理構(gòu)建績效考核指標體系，從政策效益、社會效益、經(jīng)濟效益，以及資金募集、投資進度、運作效率、管理規(guī)范等方面，設(shè)置考核指標和評分權(quán)重。評價結(jié)果作為增減政府出資、實施獎懲措施、保留或撤換基金管理機構(gòu)的重要依據(jù)。

第五十三條 省級政府投資基金申請增加注資時，應(yīng)充分說明增資的必要性、基金現(xiàn)有規(guī)模、投資進度、資金需求、績效目標等相關(guān)內(nèi)容。省級政府投資基金投資項目偏離目標領(lǐng)域或運作績效無法達到政策目標且不能及時整改的，經(jīng)省政府批準，省財政廳可暫停注資或收回出資，收回的出資按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時上繳國庫。

第五十四條 省級政府投資基金應(yīng)提高資金使用效率，減少資金閑置。閑置資金達到或超過基金實繳總額的30%，且在未來一年內(nèi)無明確投資計劃的，省財政廳應(yīng)采取暫停注資、減資等方式減少資金沉淀。間歇資金可投資安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。

第五十五條 省級政府投資基金應(yīng)當根據(jù)有關(guān)政策規(guī)定和基金運作管理實際情況，參照行業(yè)慣例和市場標準，向基金管理機構(gòu)、基金托管機構(gòu)分別支付管理費、托管費?；鸸芾頇C構(gòu)可建立基于業(yè)績表現(xiàn)的員工激勵機制，通過員工跟投、差異化薪酬分配等方式，對作出重大貢獻員工予以獎勵。

第五十六條 在開展基金績效評價、基金管理機構(gòu)經(jīng)營業(yè)績考核時，由于國家和省有關(guān)政策有重大調(diào)整、自然災(zāi)害等不可抗力等客觀因素，導(dǎo)致基金損失或績效目標偏差，同時符合以下條件的，不考核評價相關(guān)項目的經(jīng)濟效益，且對相關(guān)單位及人員不追究責任、不予懲罰：

(一)依法合規(guī)，符合國家和省委、省政府政策要求以及基金合同約定；

(二)基金投資目標領(lǐng)域，以及盡職調(diào)查、投資決策程序符合相關(guān)規(guī)定；

(三)未為任何組織或個人謀取不當利益；

(四)已經(jīng)積極采取措施、努力挽回損失；

(五)不存在故意或重大過失。

第五十七條 分階段建立風險容忍機制，分檔設(shè)置損失容忍率(損失價值與投資總額的比值)。

(一)投向種子期、初創(chuàng)期或科技成果轉(zhuǎn)化項目的投資額占投資總額的比例低于75%(含75%)，投資損失容忍率原則上不超過40%。

(二)投向種子期、初創(chuàng)期或科技成果轉(zhuǎn)化項目的投資額占投資總額的比例75%-80%(含80%)，投資損失容忍率原則上不超過45%。

(三)投向種子期、初創(chuàng)期或科技成果轉(zhuǎn)化項目的投資額占投資總額的比例達到80%以上，投資損失容忍率原則上不超過50%。

上述投資額、投資總額不含中試項目，對中試項目投資損失容忍率原則上不超過80%。

第五十八條 基金管理機構(gòu)應(yīng)當不斷完善治理結(jié)構(gòu)，健全投資決策和內(nèi)部控制機制，強化內(nèi)部監(jiān)督和風險防控；省財政廳應(yīng)當對省級政府投資基金加強監(jiān)督指導(dǎo)，適時開展監(jiān)督檢查。審計、行業(yè)監(jiān)管等部門應(yīng)當對省級政府投資基金加強審計和監(jiān)管。

第五十九條 對省級政府投資基金運作管理過程中發(fā)生的違紀違法違規(guī)行為，由有關(guān)部門依法嚴肅追究責任，依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處理，涉及犯罪的依法移送司法機關(guān)。

第十三章 附 則

第六十條 本辦法由省財政廳負責解釋。

第六十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期3年?！都质∪嗣裾P(guān)于進一步加強省級政府投資基金管理的意見》(吉政函〔2022〕28號)同時失效。現(xiàn)有存量項目、子基金適用于原規(guī)定。