各市(州)人民政府，長白山管委會，各縣(市)人民政府，省政府各廳委辦、各直屬機構(gòu)：

為深入貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)[2014]17號)，促進全省資本市場持續(xù)健康發(fā)展，結(jié)合我省實際，現(xiàn)提出以下實施意見：

一、推動企業(yè)掛牌上市

(一)加快企業(yè)上市步伐。鼓勵和支持吉林出版集團、長影集團等主業(yè)突出、規(guī)模較大、盈利水平較高、競爭力較強的企業(yè)在主板上市；鼓勵和支持市場前景好、發(fā)展?jié)摿Υ蟮母咝录夹g(shù)企業(yè)、特色中小企業(yè)在中小企業(yè)板上市；鼓勵和支持符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、創(chuàng)新能力強、成長性強的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌上市。(省金融辦、吉林證監(jiān)局負(fù)責(zé)，列第一位的為牽頭單位，下同)

(二)積極培育上市后備資源。深入實施100戶企業(yè)上市培育工程和300戶中小企業(yè)融資服務(wù)工程。加強省直有關(guān)部門、市(州)金融管理部門之間的溝通協(xié)調(diào)，建立后備資源培育協(xié)調(diào)機制，完善后備上市企業(yè)數(shù)據(jù)庫。加強對后備上市企業(yè)的整體規(guī)劃和培育指導(dǎo)，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市梯次化。(省金融辦、吉林證監(jiān)局、省直有關(guān)部門，各市、州政府負(fù)責(zé))

(三)提高上市公司質(zhì)量。引導(dǎo)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)，加強投資者關(guān)系管理，注重對投資者的回報。督促上市公司真實、準(zhǔn)確、完整、充分、及時地披露信息，嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則和財務(wù)報告制度。規(guī)范上市公司控股股東、實際控制人行為，保障公司獨立主體地位，維護各類股東的平等權(quán)利。鼓勵上市公司建立市值管理制度，完善股權(quán)激勵制度。鼓勵上市公司建立和完善勞動者與所有者的利益共享機制，通過多種形式開展員工持股計劃。(吉林證監(jiān)局、省國資委、省金融辦負(fù)責(zé))

(四)推動上市公司再融資和并購重組。支持主業(yè)突出、經(jīng)營狀況良好的上市公司，通過增發(fā)、配股、發(fā)行公司債等形式實現(xiàn)再融資。支持各類資本公平參與省內(nèi)ST類公司的并購重組。支持省內(nèi)上市公司和非上市公眾公司發(fā)行優(yōu)先股，加快兼并重組，推動行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級。(吉林證監(jiān)局、省金融辦負(fù)責(zé))

(五)加強信息披露監(jiān)督管理。督促中介機構(gòu)加強對輔導(dǎo)對象法律法規(guī)、信息披露等方面的輔導(dǎo)培訓(xùn)。完善信息披露形式，提高信息披露質(zhì)量，增加輔導(dǎo)過程透明度，充分發(fā)揮社會公眾對中介機構(gòu)、輔導(dǎo)企業(yè)的監(jiān)督作用。明確發(fā)行人、中介機構(gòu)對信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、充分性和及時性的法律責(zé)任。(吉林證監(jiān)局、省金融辦負(fù)責(zé))

(六)依法監(jiān)管發(fā)行和上市活動。加強對擬上市企業(yè)輔導(dǎo)過程監(jiān)管，對輔導(dǎo)工作存在問題的上市輔導(dǎo)項目，及時采取處置措施。對于首次申報過程中，信訪舉報頻繁、異常撤回資料以及涉嫌虛假記載、誤導(dǎo)性陳述的情況，組織進行實地核查，協(xié)調(diào)查處新股發(fā)行中存在的違法違規(guī)行為。(吉林證監(jiān)局、省金融辦負(fù)責(zé))

二、支持各類交易場所健康發(fā)展

(七)嚴(yán)格執(zhí)行交易場所審批政策。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所。嚴(yán)格執(zhí)行《吉林省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法(試行)》，規(guī)范全省各類交易場所的行為。(省金融辦、省清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位負(fù)責(zé))

(八)推動交易場所規(guī)范發(fā)展。鞏固清理整頓各類交易場所工作成果，繼續(xù)監(jiān)測和糾正各類交易場所經(jīng)營過程中可能存在的違法違規(guī)行為。支持全省各類交易場所合規(guī)有序開展業(yè)務(wù)，推進權(quán)益類和大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場發(fā)展。加快設(shè)立東北亞金融資產(chǎn)交易所，提高金融資產(chǎn)交易市場化程度，提高金融資產(chǎn)配置效率。(省金融辦、省清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位負(fù)責(zé))

三、擴大債券融資規(guī)模

(九)積極拓寬債券融資渠道。鼓勵和支持符合條件的企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資工具。鼓勵和支持上市公司發(fā)行公司債、可轉(zhuǎn)債。鼓勵中小企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所、區(qū)域股權(quán)交易市場發(fā)行中小企業(yè)私募債。引導(dǎo)地方性法人金融機構(gòu)發(fā)行金融債券。鼓勵和支持地方性法人金融機構(gòu)參與信貸資產(chǎn)證券化試點。(省金融辦、省發(fā)展改革委、吉林證監(jiān)局、人民銀行長春中心支行、吉林銀監(jiān)局負(fù)責(zé))

(十)創(chuàng)新債券融資工作機制。加強政府金融管理部門、交易商協(xié)會、中介機構(gòu)之間的交流與合作，深入開展企業(yè)債券融資宣傳推介及對接活動。建立健全發(fā)債企業(yè)輔導(dǎo)機制，建立重點企業(yè)信息檔案。實施企業(yè)發(fā)債全程跟蹤服務(wù)，積極協(xié)調(diào)和幫助解決企業(yè)增信、擔(dān)保等問題。加快設(shè)立東北債券信用增進公司，著力打造以債券融資服務(wù)為基礎(chǔ)的信用增進平臺、投資平臺、資信評估平臺、資產(chǎn)經(jīng)營平臺和咨詢服務(wù)平臺。(省金融辦、吉林證監(jiān)局、省發(fā)展改革委、人民銀行長春中心支行、吉林銀監(jiān)局負(fù)責(zé))

(十一)支持合格機構(gòu)拓展業(yè)務(wù)。支持合格金融機構(gòu)依法開展債券承銷業(yè)務(wù)。支持證券經(jīng)營機構(gòu)、商業(yè)銀行分支機構(gòu)協(xié)調(diào)總部(總行)承銷省內(nèi)企業(yè)所發(fā)債券。鼓勵和支持各類擔(dān)保機構(gòu)對企業(yè)發(fā)行債券融資工具提供擔(dān)保，支持擔(dān)保機構(gòu)通過再擔(dān)保、聯(lián)合擔(dān)保、擔(dān)保與保險結(jié)合等方式分散風(fēng)險，提升經(jīng)營能力。(吉林證監(jiān)局、省金融辦、人民銀行長春中心支行、吉林銀監(jiān)局、省工業(yè)信息化廳負(fù)責(zé))

(十二)加強債券市場監(jiān)管協(xié)調(diào)。完善發(fā)行人信息披露制度，做好發(fā)行人后續(xù)管理和業(yè)務(wù)調(diào)查工作。加強對中介機構(gòu)的規(guī)范管理，建立健全中介機構(gòu)登記備案制度以及信用考核和業(yè)績公告發(fā)布制度。健全債券違約監(jiān)測和處置機制，維護全省資本市場形象。積極創(chuàng)造優(yōu)質(zhì)、高效、便捷、順暢的發(fā)債環(huán)境。(吉林證監(jiān)局、省金融辦、省發(fā)展改革委、人民銀行長春中心支行、吉林銀監(jiān)局負(fù)責(zé))

四、培育和發(fā)展私募市場

(十三)建立健全私募發(fā)行制度。明確各類產(chǎn)品私募發(fā)行的投資者適當(dāng)性要求和面向同一類投資者的私募發(fā)行信息披露要求，規(guī)范募集行為。積極發(fā)揮證券中介機構(gòu)、資產(chǎn)管理機構(gòu)和有關(guān)市場組織的作用，建立促進經(jīng)營機構(gòu)規(guī)范開展私募業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制和自律管理制度安排。加快建設(shè)私募股權(quán)投資基金登記備案信息管理系統(tǒng)。(吉林證監(jiān)局、省金融辦、人民銀行長春中心支行、吉林銀監(jiān)局負(fù)責(zé))

(十四)引導(dǎo)股權(quán)投資基金投向?qū)嶓w經(jīng)濟。開展行業(yè)風(fēng)險排查，依法嚴(yán)厲打擊以私募為名的各類非法集資活動。優(yōu)化基金管理人登記和基金備案流程，鼓勵和引導(dǎo)股權(quán)投資基金投資高新技術(shù)、綠色環(huán)保、文化創(chuàng)意等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)。(吉林證監(jiān)局、省金融辦、人民銀行長春中心支行、吉林銀監(jiān)局、省發(fā)展改革委、省工業(yè)信息化廳負(fù)責(zé))

五、促進證券期貨服務(wù)業(yè)發(fā)展

(十五)促進中介機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展。支持證券期貨經(jīng)營機構(gòu)依法自主開展業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新，擴大業(yè)務(wù)范圍，豐富產(chǎn)品種類，提升服務(wù)質(zhì)量和經(jīng)營效益。豐富證券期貨經(jīng)營機構(gòu)組織形式，鼓勵特色化經(jīng)營、差異化發(fā)展。推動證券經(jīng)營機構(gòu)大力發(fā)展投資、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)，深化代銷金融產(chǎn)品、融資融券、投資顧問等業(yè)務(wù)。支持引導(dǎo)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)。(吉林證監(jiān)局、人民銀行長春中心支行、省金融辦、省通信管理局、省國資委負(fù)責(zé))

(十六)提高證券期貨行業(yè)開放水平。支持東北證券、天富期貨等省內(nèi)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)實施“走出去”戰(zhàn)略，在域內(nèi)外設(shè)立分支機構(gòu)，抓住機遇，開拓創(chuàng)新，不斷提高競爭能力。鼓勵民資和外資參股省內(nèi)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，用好用活混合所有制，完善治理結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)營水平。(吉林證監(jiān)局、省金融辦負(fù)責(zé))

六、營造資本市場良好發(fā)展環(huán)境

(十七)從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為。支持監(jiān)管部門配備網(wǎng)上監(jiān)控系統(tǒng)和案件管理系統(tǒng)等稽查信息化系統(tǒng)，擴大網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、調(diào)查取證技術(shù)在稽查執(zhí)法中的運用，提升違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力。探索建立雙向介入，協(xié)作調(diào)查，重大緊急經(jīng)濟犯罪案件涉案資金快速查詢、凍結(jié)、止付的工作機制。完善“提前介入”、 “初步調(diào)查”轉(zhuǎn)“立案”機制，建立行政執(zhí)法安全保障機制。(省金融辦、吉林證監(jiān)局、人民銀行長春中心支行、吉林銀監(jiān)局、吉林保監(jiān)局、省公安廳、省通信管理局負(fù)責(zé))

(十八)推進監(jiān)管方式轉(zhuǎn)型升級。進一步簡政放權(quán)，按照國家金融監(jiān)管部門要求，減少審批、核準(zhǔn)、備案事項，將監(jiān)管重心向事中、事后轉(zhuǎn)移。深化行政審批改革，完善行政審批事項審核流程，公布其標(biāo)準(zhǔn)、流程、期限和方式，提高審核透明度和審核效率。指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會、股權(quán)投資基金協(xié)會等行業(yè)協(xié)會完善自律管理規(guī)則，充分發(fā)揮協(xié)會溝通協(xié)調(diào)、會員服務(wù)和行業(yè)自律作用。加強社會信用體系建設(shè)，加快信用信息交換平臺建設(shè)，整合各類信用資源，完善資本市場誠信監(jiān)管制度，強化守信激勵、失信懲戒機制。(省金融辦、吉林證監(jiān)局、人民銀行長春中心支行、吉林銀監(jiān)局、吉林保監(jiān)局負(fù)責(zé))

(十九)加大財政支持力度。落實《吉林省金融業(yè)發(fā)展專項資金使用管理暫行辦法》，對成功在各層次資本市場掛牌上市、完成債券融資的企業(yè)給予適當(dāng)獎勵，對在東北亞金融總部基地設(shè)立機構(gòu)、開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、基金管理公司等金融機構(gòu)給予補助。鼓勵各級政府設(shè)立專項扶持資金，支持企業(yè)在資本市場融資。(省金融辦、省財政廳、各級政府負(fù)責(zé))

(二十)規(guī)范市場信息傳播秩序。建立資本市場信息宣傳和輿論引導(dǎo)協(xié)作機制，暢通信息溝通交流渠道。創(chuàng)新輿論回應(yīng)與引導(dǎo)方式，利用吉林金融網(wǎng)、政務(wù)微博等新興媒體加大輿論宣傳力度。依法嚴(yán)肅查處造謠、傳謠以及炒作不實信息誤導(dǎo)投資者、擾亂市場秩序、影響社會穩(wěn)定的機構(gòu)和個人。(省委宣傳部、吉林證監(jiān)局、人民銀行長春中心支行、吉林銀監(jiān)局、吉林保監(jiān)局、省金融辦、省公安廳、省通信管理局負(fù)責(zé))

吉林省人民政府

二○一四年九月二十二日