各師市，兵團機關(guān)各部門、各直屬機構(gòu)：

由兵團地方金融監(jiān)管局、國資委、發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、財政局、自然資源局、生態(tài)環(huán)境局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務局、市場監(jiān)管局聯(lián)合制定的《關(guān)于推進兵團企業(yè)上市工作的指導意見》已經(jīng)兵團同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

2021年7月15日

（此件公開發(fā)布）

關(guān)于推進兵團企業(yè)上市工作的指導意見

兵團地方金融監(jiān)管局 國資委 發(fā)展改革委 科技局

工業(yè)和信息化局 財政局 自然資源局 生態(tài)環(huán)境局

農(nóng)業(yè)農(nóng)村局 商務局 市場監(jiān)管局

為進一步加強兵團多層次資本市場體系建設，提升金融服務實體經(jīng)濟能力，深化國資國企改革，推動兵團產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就推進兵團企業(yè)上市工作提出如下意見。

一、總體要求

（一）指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實第三次中央新疆工作座談會精神，進一步深化國資國企改革，落實兵團“十四五”發(fā)展規(guī)劃，通過推進兵團企業(yè)上市工作，提高直接融資比重，推動產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，鼓勵兵團企業(yè)做大做強，促進兵團經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

（二）工作原則

1.政府引導。通過規(guī)劃、稅收優(yōu)惠、產(chǎn)業(yè)政策等宏觀調(diào)控手段，引導符合兵團發(fā)展戰(zhàn)略的企業(yè)加快發(fā)展，為推進兵團重點產(chǎn)業(yè)、重點行業(yè)龍頭企業(yè)上市創(chuàng)造條件。

2.企業(yè)自愿。尊重企業(yè)在上市路徑、投資方向等方面的自主性，充分發(fā)揮企業(yè)主觀能動性。

3.一企一策。根據(jù)企業(yè)所處行業(yè)特點和經(jīng)營狀況，個性化制定企業(yè)上市方案。

（三）目標任務

經(jīng)過3—5年時間，力爭實現(xiàn)兵團上市企業(yè)新增3—5家。兵團資本市場規(guī)模持續(xù)擴大，上市公司市值增加100—300億元。推進符合條件的兵團各重點產(chǎn)業(yè)、重點行業(yè)龍頭企業(yè)基本實現(xiàn)上市，行業(yè)資本證券化和上市公司產(chǎn)業(yè)聚集效應逐步顯現(xiàn)。

二、積極抓好上市資源培育

（一）多渠道培育擬上市企業(yè)

兵團各級各部門要提高對支持企業(yè)上市工作重要意義的認識，樹立支持企業(yè)上市意識，在服務、指導、監(jiān)管企業(yè)工作時積極發(fā)掘有潛力企業(yè)，主動了解企業(yè)發(fā)展目標，及時向兵團地方金融監(jiān)管局推薦。要科學謀劃、重點推進，努力推動當?shù)刭Y源轉(zhuǎn)化能力強、具有產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿托袠I(yè)競爭力的企業(yè)達到上市標準。其他有關(guān)單位和部門在招商、產(chǎn)業(yè)幫扶、經(jīng)濟交往中也要注重發(fā)現(xiàn)、引進具有上市潛力的企業(yè)，并支持企業(yè)在兵團發(fā)展壯大，實現(xiàn)上市目標。

（二）建立和完善企業(yè)上市后備資源庫

兵團地方金融監(jiān)管局負責建立企業(yè)上市后備資源庫，作為兵團企業(yè)上市輔導工作的參考依據(jù)。資源庫信息包括企業(yè)名錄、經(jīng)營數(shù)據(jù)、財務信息、股權(quán)狀況等。支持和鼓勵企業(yè)通過主動申請、師市主管部門推薦等方式入庫。對于符合現(xiàn)行上市標準的企業(yè)，列入重點培育類企業(yè)名單，開展上市輔導。對于尚不符合上市標準，但有望在未來1—2年內(nèi)滿足條件的企業(yè)，列入中期培育類企業(yè)（2021—2023年逐步達到上市標準類企業(yè)）名單。對于行業(yè)成長性高，企業(yè)前景好，但尚需較長時間發(fā)展的企業(yè)，列入長期培育類企業(yè)名單。后備資源庫實行動態(tài)管理，每年4月底前根據(jù)各方面報送信息進行篩選、調(diào)整、更新，并在相關(guān)網(wǎng)站公布名單。

（三）加大對入庫企業(yè)的政策支持

兵團國資委、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化局、地方金融監(jiān)管局等部門負責向入庫企業(yè)提供各項培訓。有關(guān)部門根據(jù)《新疆生產(chǎn)建設兵團企業(yè)上市政策引導專項資金管理辦法》（兵財金〔2020〕37號），合理調(diào)配金融資源，應獎盡獎，應補盡補。

三、大力推進兵團企業(yè)上市工作

（一）支持符合條件的企業(yè)發(fā)行上市（IPO）

抓住我國資本市場制度創(chuàng)新和多層次發(fā)展有利時機，支持一批符合條件的兵團企業(yè)公開發(fā)行上市。對于產(chǎn)業(yè)比較成熟、盈利水平穩(wěn)定的企業(yè)，優(yōu)先支持其在主板發(fā)行上市。對于產(chǎn)業(yè)模式具有創(chuàng)新性、成長性好、經(jīng)營業(yè)績增長較快的企業(yè)，支持其在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市。對于符合兵團發(fā)展戰(zhàn)略、屬于重大科技創(chuàng)新的企業(yè)，支持其在科創(chuàng)板發(fā)行上市。同時優(yōu)化上市板塊，注重保持兵團企業(yè)在各個交易所上市數(shù)量和規(guī)模的均衡。

（二）支持企業(yè)通過并購重組實現(xiàn)上市

充分發(fā)揮資本市場并購重組主渠道作用，實現(xiàn)經(jīng)營主體和經(jīng)營性資產(chǎn)證券化。對經(jīng)營狀況不佳、產(chǎn)業(yè)帶動能力較弱的上市公司，積極利用并購重組方式謀求產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換和經(jīng)營變革。對資本實力不足、產(chǎn)業(yè)競爭力不突出的上市公司，主動進行資產(chǎn)整合或行業(yè)并購，實現(xiàn)做大做強。對具有較強盈利能力的上市范圍外經(jīng)營性資產(chǎn)，適時并入上市公司范圍，實現(xiàn)資產(chǎn)上市和證券化。對盈利能力下降的資產(chǎn)，及時通過資產(chǎn)分割、剝離等方式退出，提升上市公司資產(chǎn)經(jīng)營效能。

（三）支持兵團國資國企上市

積極推動兵團國資國企改革，探索實施股權(quán)激勵、員工持股等利益協(xié)調(diào)機制，激發(fā)員工的經(jīng)營主動性，提升兵團國資國企經(jīng)營活力。對兵團重點行業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)內(nèi)國有企業(yè)加強謀劃，推進混合所有制改革，制定上市計劃，充實資本實力和抗風險能力，提升對產(chǎn)業(yè)和地區(qū)的經(jīng)濟影響力。探索對上市國資國企實施市值考核，將公司市值與實現(xiàn)國資國企保值增值目標掛鉤，促進兵團國有經(jīng)濟提質(zhì)增效。鼓勵兵團國有上市集團公司通過產(chǎn)業(yè)孵化、主輔分離等形式分拆上市，聚焦主業(yè)并實現(xiàn)集團資產(chǎn)做大做強。

（四）鼓勵兵團企業(yè)在多地上市

支持兵團企業(yè)走出去，大力發(fā)展外向型經(jīng)濟，融入以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。充分利用與“一帶一路”沿線國家資本市場合作機遇，支持和鼓勵兵團企業(yè)在巴基斯坦等亞洲地區(qū)證券交易所上市。積極利用金融創(chuàng)新，通過“滬港通”、“深港通”、存托憑證等實現(xiàn)兵團企業(yè)在香港、倫敦等主要金融中心掛牌交易。支持兵團企業(yè)直接在香港證券交易所等申請公開發(fā)行上市。

四、提升公司治理專業(yè)化水平

（一）推進擬上市企業(yè)提升公司治理水平

圍繞增強擬上市企業(yè)獨立性、運作合規(guī)性、內(nèi)控有效性等推進提升公司治理水平。督促企業(yè)健全治理機制，完善并嚴格執(zhí)行財務制度、內(nèi)控制度，不斷提升企業(yè)治理能力和治理水平。督促控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員切實履行誠信義務，強化自律意識、制度約束、守法守規(guī)意識，自覺抵制、堅決防止任何形式挪用、侵占公司資金資產(chǎn)等行為，保障企業(yè)合法權(quán)益。

（二）注重培養(yǎng)擬上市企業(yè)社會責任

壓實擬上市企業(yè)安全生產(chǎn)責任，建立完善安全生產(chǎn)管理制度，嚴守安全紅線，著力防范化解重大安全風險隱患；履行穩(wěn)經(jīng)濟促轉(zhuǎn)型責任，推動擬上市企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營綠色轉(zhuǎn)型、淘汰落后產(chǎn)能，嚴控高污染、高能耗項目進新疆入兵團，實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境和諧發(fā)展；嚴格遵守監(jiān)管規(guī)則、財經(jīng)紀律和信息披露制度，杜絕財務造假等違規(guī)現(xiàn)象；建立嚴格的資金管理制度，防范大股東資金占用、公司對外擔保比例過高風險。嚴禁控股股東、實際控制人及關(guān)聯(lián)方以任何形式侵占擬上市企業(yè)利益。

五、營造有利于企業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境

（一）打造有利于上市公司成長的營商環(huán)境

深入推進“放管服”改革，積極探索“一站式”服務，打通政企銜接最后一公里。優(yōu)化行政許可流程，試行行政審批告知承諾制，切實提高行政效率。健全行政服務體系，提供高效便捷政務服務。加快兵團社會信用體系建設，建立“上市公司紅黑名單”，形成守信便利、失信受限的發(fā)展環(huán)境。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、自律組織、章程公約等的積極作用，形成有利于上市公司經(jīng)營的良好外部環(huán)境。

（二）優(yōu)化完善推動企業(yè)上市的制度環(huán)境

用好新疆地區(qū)企業(yè)上市“即報即審、審過即發(fā)”的綠色通道政策，加快兵團企業(yè)上市進程。兵團各級各部門要在職責范圍內(nèi)研究制定支持措施，為誠信記錄良好、經(jīng)營規(guī)范的兵團入庫企業(yè)營造誠信守法便利的外部環(huán)境。支持各師市國有資本通過股權(quán)投資等方式加快擬上市企業(yè)孵化成長，鼓勵其他所有制企業(yè)引入兵團國有企業(yè)進行混合所有制改革。積極推動兵團科技成果轉(zhuǎn)化，探索兵團科技成果產(chǎn)業(yè)化、資本化有效方式。推動兵團科技生產(chǎn)力全面提升。

六、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導

兵團各級各部門要加強組織領(lǐng)導，將推進兵團企業(yè)上市作為一項重點工作抓緊抓實抓出成效，各相關(guān)部門要形成有目標、有步驟、有項目、可操作的工作方案，排出時間進度計劃，積極推進企業(yè)上市工作。

（二）加強專業(yè)人才培養(yǎng)

兵團各有關(guān)職能部門邀請交易所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、新疆證監(jiān)局、市場中介機構(gòu)，對資源庫內(nèi)企業(yè)及相關(guān)工作人員進行培訓，加強對資本市場新政策的宣介力度，為推動企業(yè)上市工作打好政策基礎，建設一支強有力的專業(yè)人才隊伍。

（三）發(fā)揮中介機構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢

對上市計劃還不明朗、準備不夠充分的入庫企業(yè)，指導其對接專業(yè)服務機構(gòu)，接受專業(yè)的上市前期輔導。充分發(fā)揮市場中介機構(gòu)作用，做好上市指導工作，引導入庫企業(yè)樹立健康的資本運作理念和長期穩(wěn)健的發(fā)展規(guī)劃。

新疆生產(chǎn)建設兵團辦公廳

2021年8月10日印發(fā)