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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2019-11-22
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各結算參與人：
為完善納入多邊凈額結算的質押式回購業(yè)務(以下簡稱“回購”)風險管理，促進市場平穩(wěn)運行，根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“本公司”)相關業(yè)務規(guī)則，現(xiàn)將回購現(xiàn)金擔保品有關事項通知如下：
一、回購現(xiàn)金擔保品，是指回購融資方結算參與人向本公司提交的、用于彌補標準券不足及擔保到期購回交收的現(xiàn)金類交收擔保品。
二、本公司在結算系統(tǒng)設立回購現(xiàn)金擔保品專用資金賬戶，用于存放結算參與人提交的回購現(xiàn)金擔保品。
三、結算參與人向本公司申報提交回購現(xiàn)金擔保品，應指定轉出資金結算備付金賬戶及該筆資金所擔保證券賬戶，且證券賬戶應與該結算備付金賬戶存在結算路徑關系。本公司根據(jù)接收到的申報，檢查結算參與人相關結算備付金賬戶可用資金足額的，將對應資金從結算備付金賬戶劃入回購現(xiàn)金擔保品專用資金賬戶，并相應記增該證券賬戶回購現(xiàn)金擔保品金額。
四、結算參與人提交回購現(xiàn)金擔保品為客戶所有的，應根據(jù)客戶委托辦理，確?？蛻敉鈱⒃摴P資金作為回購現(xiàn)金擔保品提交本公司。
五、每個交易日日終，本公司計算開展回購融資交易的證券賬戶標準券總量與回購現(xiàn)金擔保品總和，并與其待購回金額進行比較，按此核算是否發(fā)生質押券欠庫。
回購現(xiàn)金擔保品不納入標準券總量計算，不增加相關證券賬戶的可融資額度。
六、結算參與人向本公司申報提取回購現(xiàn)金擔保品，應指定轉入資金結算備付金賬戶及該筆資金所擔保證券賬戶，且證券賬戶應與該結算備付金賬戶存在結算路徑關系。本公司根據(jù)接收到的申報，檢查該證券賬戶回購現(xiàn)金擔保品金額不少于轉出金額的，將對應資金從回購現(xiàn)金擔保品專用資金賬戶劃出至結算備付金賬戶，并相應記減該證券賬戶回購現(xiàn)金擔保品金額。
七、結算參與人回購到期資金交收違約的，本公司有權使用其提交的回購現(xiàn)金擔保品彌補透支。
八、此前發(fā)布相關業(yè)務規(guī)則規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準。
九、回購現(xiàn)金擔保品業(yè)務的具體推出實施日期，由本公司滬、深分公司另行通知。
請各結算參與人按照本通知規(guī)定，對投資者進行充分的宣傳與培訓，防范回購風險。
特此通知。
中國證券登記結算有限責任公司
2019年11月22日
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