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關(guān)于發(fā)布《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范[試行]》的通知 字號 大號 標(biāo)準(zhǔn) 小號

類      別：其他金融法規(guī)
文      號：中證協(xié)發(fā)[2019]147號
頒發(fā)日期：2019-06-03 地   區(qū)：全國
行   業(yè)：全行業(yè)
時效性：有效

各證券投資咨詢機(jī)構(gòu):

為加強對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)自律管理，推動證券投資咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會組織制定了《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》，并經(jīng)協(xié)會第六屆理事會第十次會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。其中第十二條第二款規(guī)定“從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷、客服等直接為客戶提供服務(wù)，但不涉及向客戶提供投資建議的業(yè)務(wù)人員應(yīng)取得證券從業(yè)資格”，相關(guān)人員應(yīng)自發(fā)布之日起一年之內(nèi)取得相應(yīng)資格。請各公司遵照執(zhí)行。

中國證券業(yè)協(xié)會

2019年6月3日