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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：頒發(fā)日期：2018-12-19
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
各市場(chǎng)參與主體：
根據(jù)最新修訂公布的《中華人民共和國(guó)公司法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令[第151號(hào)])、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2018]31號(hào))等法律法規(guī)及部門規(guī)章，我公司對(duì)《特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》(以下簡(jiǎn)稱《指南》)進(jìn)行了修訂。《指南》主要修訂內(nèi)容及相關(guān)業(yè)務(wù)安排如下：
一、《指南》修訂內(nèi)容
(一)調(diào)整證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃證券賬戶命名規(guī)則
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第十二條，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)為“證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名稱－托管人名稱－資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”，單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)為“證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名稱－投資者名稱－資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。為此將《指南》原第二章的第二節(jié)與第三節(jié)內(nèi)容合為一節(jié)，并修訂第1.2條、第1.10條、第2.2.4條、第2.4.4條、第2.11.4條、第2.11.5條。
(二)調(diào)整證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)業(yè)務(wù)要求
因證券公司單一資產(chǎn)管理計(jì)劃將以產(chǎn)品名義開立證券賬戶，而不再以委托人名義開戶，所以對(duì)部分不再適用的業(yè)務(wù)要求予以刪除。為此修訂第1.7條、第3.3.4條，并刪除原指南中第2.2.5條、第2.2.6條、第3.1.4條、附錄12、附錄13。
此外，為統(tǒng)一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃管理要求，刪除關(guān)于托管人結(jié)算模式的證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃參與融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)由產(chǎn)品管理人或委托交易證券公司向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)配發(fā)信用賬戶號(hào)碼的要求，統(tǒng)一由證券公司受理證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃開立信用證券賬戶業(yè)務(wù)。為此刪除原指南中第2.2.6條、第2.3.5條、附錄14。
(三)關(guān)于股份回購(gòu)專用證券賬戶申請(qǐng)材料
《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十二條明確了收購(gòu)公司股份的部分情形下，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的授權(quán)，經(jīng)三分之二以上董事出席的董事會(huì)會(huì)議決議。為此修訂了第2.19.3條及附錄18。
此外，考慮到掛牌公司同樣適用《中華人民共和國(guó)公司法》，因此明確了掛牌公司開立股份回購(gòu)專用證券賬戶的申請(qǐng)材料，增加了第2.19.4條。
(四)進(jìn)一步簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料
一是銀行理財(cái)產(chǎn)品開立證券賬戶，不再要求提交銀行理財(cái)產(chǎn)品說明書、成立公告、資金到賬證明文件，為此修訂第2.7.4條。
二是企業(yè)年金開立證券賬戶，不再要求提交企業(yè)年金計(jì)劃受托人與托管人簽訂的托管協(xié)議復(fù)印件，為此修訂第2.14.3條。
三是因證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中增加了委托人信息采集相關(guān)欄目，資管產(chǎn)品單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃開立證券賬戶時(shí)，不再要求在業(yè)務(wù)申請(qǐng)表“產(chǎn)品簡(jiǎn)稱”一欄填寫委托人名稱。為此修訂第2.4.4條、第2.5.4條、第2.9.4條、第2.10.4條、第2.11.4條。
(五)關(guān)于修訂證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
一是刪除原指南中附錄1中的《證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(適用于證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃)》、附錄12《定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶轉(zhuǎn)換申請(qǐng)表》、附錄13《合伙企業(yè)等非法人組織合伙人信息采集表》、附錄14《融資融券信用證券賬戶配號(hào)申請(qǐng)表》。
二是在證券賬戶開立申請(qǐng)表中增加采集委托人名稱、委托人主要身份證明文件類型及號(hào)碼等填寫欄目。
三是為適應(yīng)以后開展“滬倫通”等跨境業(yè)務(wù)，在相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中增加“境外銀行”，作為一類新的機(jī)構(gòu)類型。
四是因配合落實(shí)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶體系優(yōu)化項(xiàng)目，在相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中增加“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識(shí)”勾選項(xiàng)。
五是因要求港澳臺(tái)投資者使用港澳居民居住證、臺(tái)灣居民居住證開立證券賬戶時(shí)，同時(shí)填報(bào)通行證號(hào)碼作為輔助身份證明文件號(hào)碼，為此在《證券賬戶開立申請(qǐng)表(適用于自然人)》中增加輔助身份證明文件類型及號(hào)碼等填寫欄目。
六是為了方便數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，將原先歸集到“其他”類別中統(tǒng)計(jì)的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)金單獨(dú)作為一種產(chǎn)品類型。為此在《證券賬戶開立申請(qǐng)表(適用于產(chǎn)品)》中增加“基本養(yǎng)老保險(xiǎn)金”，作為一類新的產(chǎn)品類型。
(六)其他修訂內(nèi)容
一是明確了特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品添加全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識(shí)的相關(guān)業(yè)務(wù)安排。為此增加了第1.14條，其他條款依次順延。
二是明確可以通過“全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或“全國(guó)組織機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼數(shù)據(jù)服務(wù)中心信息核查系統(tǒng)”查詢機(jī)構(gòu)投資者名稱變更情況，將查詢的變更信息截屏(加蓋申請(qǐng)人公章)作為機(jī)構(gòu)名稱變更證明文件。為此修訂了第3.2.3條。
三是對(duì)于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃委托人不變但其名稱發(fā)生變更的情況，明確了變更業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料。為此增加了第3.2.5條，其他條款依次順延。
四是進(jìn)一步為上市公司申請(qǐng)開立證券賬戶提供便捷的業(yè)務(wù)辦理方式，明確上市公司不僅可以赴相應(yīng)市場(chǎng)柜臺(tái)申請(qǐng)開立證券賬戶，還可以通過中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他方式提交開戶申請(qǐng)。為此增加了第2.19.2條、第2.20.2條。
五是修訂附錄21信息錄入規(guī)范，刪除關(guān)于舊版營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼錄入的相關(guān)示例。
二、關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)調(diào)整的工作安排
2019年1月1日前，我公司仍按照現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則采用打標(biāo)識(shí)的方式開立證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃專用證券賬戶。2019年1月1日起，我公司將按照“證券公司單一資產(chǎn)管理計(jì)劃”的產(chǎn)品類型開立證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃專用證券賬戶，同時(shí)不再提供投資者普通賬戶轉(zhuǎn)換成證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃專用證券賬戶的業(yè)務(wù)。
因技術(shù)系統(tǒng)升級(jí)，我公司將于2018年12月29日至2019年1月1日非交易日期間暫停受理特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品開戶申請(qǐng)。對(duì)于2018年12月28日日終未審核通過的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃開戶申請(qǐng)，我公司將予以終止辦理。如開戶申請(qǐng)人重新提交開戶申請(qǐng)，需按照新修訂的《指南》提交相關(guān)申請(qǐng)材料。
修訂后的《指南》自2019年1月1日起實(shí)施。
特此通知。
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○一八年十二月十九日
津公網(wǎng)安備12010202000755號(hào)