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類 別：證券法規(guī)文 號： 上證發(fā)[2019]2號頒發(fā)日期：2019-01-11
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
各會員單位及其他市場參與人：
為促進融資融券業(yè)務(wù)健康長遠發(fā)展，優(yōu)化標的證券結(jié)構(gòu)，根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(以下簡稱《實施細則》)的相關(guān)規(guī)定及融資融券標的證券(以下簡稱標的證券)定期評估調(diào)整機制，上海證券交易所(以下簡稱本所)于每季度末對標的證券進行評估并視情況實施調(diào)整。現(xiàn)將2018年第四季度定期調(diào)整的有關(guān)事項通知如下：
一、本次融資融券標的股票(以下簡稱標的股票)范圍的調(diào)整以優(yōu)先保留現(xiàn)有標的股票為基本原則，綜合考慮市盈率、上市公司及市場情況等因素，對符合《實施細則》第二十四條規(guī)定的本所上市A股，按照加權(quán)評價指標從大到小排序選取新增標的股票，調(diào)整后本所標的股票數(shù)量為525只(具體名單見附件)。
加權(quán)評價指標的計算方式為：加權(quán)評價指標=2×(一定期間內(nèi)該股票平均流通市值/一定期間內(nèi)滬市A股平均流通市值)+(一定期間內(nèi)該股票平均成交金額/一定期間內(nèi)滬市A股平均成交金額)。
二、本次融資融券標的交易型開放式指數(shù)基金范圍的調(diào)整依據(jù)《實施細則》第二十五條規(guī)定，并綜合考慮基金類型等因素，調(diào)整后本所融資融券標的交易型開放式指數(shù)基金的數(shù)量為32只(具體名單見附件)。
三、各會員單位應(yīng)高度重視，認真做好此次標的證券范圍調(diào)整的相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準備工作，保障此項工作順利開展和安全運行。
四、各會員單位應(yīng)進一步優(yōu)化自身風(fēng)險監(jiān)控指標，根據(jù)上市公司財務(wù)指標、合規(guī)運營情況及市場交易情形等相關(guān)信息，加強對標的證券的風(fēng)險識別及差異化管理，并采取相應(yīng)的監(jiān)控措施，嚴控融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險，切實保護投資者利益。
五、本通知自2019年1月14日起施行。本所于2018年10月12日發(fā)布的《關(guān)于融資融券標的證券2018年第三季度定期調(diào)整有關(guān)事項的通知》(上證發(fā)〔2018〕80號)同時廢止。
特此通知。
附件：融資融券標的證券名單
上海證券交易所
二〇一九年一月十一日
津公網(wǎng)安備12010202000755號