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類 別：證券法規(guī)文 號：頒發(fā)日期：2014-10-22
地 區(qū)：全國行 業(yè)：全行業(yè)時效性：有效
全國股轉市場各參與人：
中國結算北京分公司發(fā)行人業(yè)務平臺初始登記和定向增發(fā)登記功能已于2015年9月21日上線。上線后，全國股轉市場擬掛牌公司、掛牌公司的初始登記、定向增發(fā)、權益分派、限售解限、名冊查詢等業(yè)務，全部實現互聯網在線辦理。
為確保上線后初始登記、定向增發(fā)及其余登記存管業(yè)務的順利展開，請各擬掛牌公司、掛牌公司及主辦券商經辦人員及時了解掌握以下信息：
一、發(fā)行人業(yè)務平臺用戶注冊
發(fā)行人業(yè)務平臺是全國股轉市場各參與人登記存管業(yè)務在線申報的入口，各擬掛牌公司、掛牌公司需完成發(fā)行人業(yè)務平臺用戶注冊并取得U-KEY后，方可登陸平臺并進行業(yè)務辦理。
對于尚未進行發(fā)行人業(yè)務平臺用戶注冊的擬掛牌公司及部分掛牌公司，請按下述流程盡快完成用戶注冊：
第一步：登陸中國結算官方網站，點擊主頁右上角“注冊”按鈕;
第二步：選擇“參與人/普通用戶”注冊，認真閱讀服務協議后，選擇“參與人”用戶類型;
第三步：選擇“在線注冊”并完成資料申報;
第四步：中國結算審核用戶注冊信息，審核無誤的，于兩個工作日內寄出在線登記業(yè)務平臺U-KEY。
二、初始登記、定向增發(fā)業(yè)務注意事項
(一)初始登記
擬掛牌公司完成用戶注冊取得U-KEY，并取得全國股轉公司同意掛牌函及相關核準文件后，應盡快登陸發(fā)行人業(yè)務平臺申請辦理初始登記。
擬掛牌公司應據實申報初始登記材料，確保相關材料的真實性和準確性。中國結算根據擬掛牌公司申報材料進行形式審核，審核無誤的，于兩個工作日內出具股份登記確認書。
擬掛牌公司應在取得股份登記確認書后，盡快聯系全國股轉公司辦理掛牌轉讓事宜。
(二)定向增發(fā)
掛牌公司取得全國股轉公司同意掛牌函及相關核準文件后，應盡快登陸發(fā)行人業(yè)務平臺申請辦理定向增發(fā)股份登記。
掛牌公司應據實申報定向增發(fā)股份登記材料，確保相關材料的真實性和準確性。中國結算根據掛牌公司申報材料進行形式審核，審核無誤的，通知掛牌公司發(fā)布新增股份可轉讓公告，并根據公告的新增股份可轉讓日完成股份到賬處理。
三、發(fā)行人業(yè)務平臺注意事項
目前，擬掛牌公司、掛牌公司可以通過發(fā)行人業(yè)務平臺申請辦理初始登記、定向增發(fā)、權益分派、限售解限、名冊查詢等業(yè)務。擬掛牌公司、掛牌公司經辦人辦理上述業(yè)務前，請仔細閱讀《發(fā)行人業(yè)務用戶手冊》?！坝脩羰謨浴毕螺d路徑是：中國結算官方網站(http://www.chinaclear.cn/)-服務支持-操作手冊-全國股份轉讓系統(tǒng)。
擬掛牌公司、掛牌公司經辦人申報業(yè)務后，應定時跟蹤線上業(yè)務辦理進度，對于業(yè)務審核不通過的，應盡快根據中國結算出具的反饋意見及時補充申報材料。
全國股轉市場各參與人在業(yè)務辦理過程中發(fā)現相關問題的，請及時向我們反饋，以便我們進一步改進優(yōu)化在線辦理功能，提供更優(yōu)質的發(fā)行人服務。
意見反饋郵箱：
tqpan@chinaclear.com.cn
sli@chinaclear.com.cn
聯 系 電 話： 010-50939800
中國證券登記結算有限責任公司北京分公司
二〇一五年九月二十二日
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